農村合作聯(lián)社合規(guī)管理工作匯報_工作匯報

　　xx農村合作銀行以增強高管人員合規(guī)意識為切入點，突出“四個加強”，增強“四種意識”，不斷提高合規(guī)經營水平，為各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展提供了有效保障。

　　一、加強培訓教育，增強合規(guī)意識。

　　一是強化學習。召開合規(guī)建設工作會議，傳達貫徹省聯(lián)社相關會議精神，引導教育員工強化合規(guī)經營意識。組織員工利用業(yè)余時間學習省聯(lián)社《致全省農村信用社各級高管人員的一封信》、《關于進一步加強內部管理的通知》，向全體員工發(fā)出《合規(guī)經營操作倡議書》。

　　二是落實責任。實行班子成員包點督導制度，明確包點責任制，重點對加強內部管理工作的11項要求進行抽查，對全員學習情況進行閉卷考試，確保每位員工吃透領會文件精神。

　　三是鞏固提高。采取集中學、分散學、崗位交流學、互動式討論學等形式，把內控管理制度辦法、金融職業(yè)道德規(guī)范、法律法規(guī)以及各種案例作為學習培訓內容，重點提高員工對基本制度的熟悉程度。

　　二、加強對管理層的.管理，增強表率意識。

　　合行把支行行長、副行長和會計主管作為合規(guī)管理的重點，一是全面落實責任。逐級明確管理層責任，層層簽訂責任狀，建立一級抓一級、層層抓落實的風險防范責任體系。二是全面實施一線工作法。合行班子成員、部室經理分別與支行建立1-2個聯(lián)系點，聯(lián)系時間為一年，堅持每月到網點調研和檢查內控執(zhí)行情況。三是強化工作紀律。把支行班子成員監(jiān)控由“八小時之內”延伸到“八小時之外”，各單位負責人手機保持24小時暢通，嚴格請銷假制度，以身作則，做出表率。目前，已對兩名未執(zhí)行24小時開機制度的網點負責人進行通報批評，并罰款1000元。

　　三、加強風險排查力度，增強發(fā)展意識。

　　一是強化員工行為排查。按照省聯(lián)社“十不準”和“九個禁止”要求，逐個網點開展員工行為監(jiān)督考核和不良行為排查活動。對職工、家屬及關系人貸款情況集中調查，逐筆建立臺賬，根據貸款占用形態(tài)，因戶制宜，分類管理。

　　二是實施定期風險點排查制度。審計部門牽頭，各部室按季對口組織支行、部室人員進行風險點座談，通過各層面的查找和討論，隨時掌握操作性風險點。一旦發(fā)現(xiàn)問題，提前采取措施加以防范，把風險點消滅在萌芽狀態(tài)。

　　三是建立內部曝光制度。通過定期不定期調閱監(jiān)控錄像，對出現(xiàn)的各類違規(guī)操作問題進行剖析曝光，警示員工盡責履職、合規(guī)操作。同時，建立舉報制度，對違規(guī)違紀責任人和管理人員一經查實，嚴肅處理；對堅持規(guī)章制度、勇于舉報的員工給予重獎，營造遵章守紀、違規(guī)必究的良好氛圍。

　　四、加強宣傳引導，增強責任意識。

　　一是加強合規(guī)宣傳，通過向全體員工發(fā)出合規(guī)倡議、發(fā)放宣傳手冊、張貼合規(guī)標語等形式，使員工了解個人操作中的職責邊界和風險點，杜絕違規(guī)行為。

　　二是定期組織開展合規(guī)風險大討論活動，讓廣大員工結合各自崗位職責，對合規(guī)文化創(chuàng)建、合規(guī)氛圍營造等提出合理化建議，提高合規(guī)操作的針對性。

　　三是對照“良好銀行”標準和要求，深入開展合規(guī)建設，充實專職合規(guī)人員，健全工作制度，有效提升了合規(guī)經營水平。

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