進(jìn)一步深化國企改革的方向和路徑論文
論文摘要：在當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)，國企改革是關(guān)系到國有經(jīng)濟(jì)控制力和國有企業(yè)健康發(fā)展的大問題。文章認(rèn)為深化國有企業(yè)改革主要圍繞解決四個(gè)方面問題：產(chǎn)權(quán)問題、定位問題、管理問題、效率問題。
論文關(guān)鍵詞：國企改革,國有經(jīng)濟(jì),控制力,產(chǎn)權(quán)制度,公司治理
在當(dāng)前和今后一段時(shí)期內(nèi)，國企改革是關(guān)系到國有經(jīng)濟(jì)控制力和國有企業(yè)健康發(fā)展的大問題。從目前條件看，深化國有企業(yè)改革主要要圍繞四個(gè)方面的問題來深化，即：產(chǎn)權(quán)問題、定位問題、管理問題、效率問題。
一、國企改革的首要問題仍然是深化國有產(chǎn)權(quán)制度的改革
國有產(chǎn)權(quán)制度改革的重點(diǎn)在于如何建立具有“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，如何實(shí)現(xiàn)公有制與市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在結(jié)合問題，這既是構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革的難題。十六屆三中全會(huì)《關(guān)于完善社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》對現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的涵義給予了比較準(zhǔn)確的表述，為進(jìn)一步深化國有企業(yè)改革提供了理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。國有企業(yè)按照股份制形式改制之后，國家可以逐步轉(zhuǎn)讓國有股，使國有資本的實(shí)物形式逐步轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿判问�。因此，國有資本比國有企業(yè)更重要，更能體現(xiàn)社會(huì)主義國家的意志。
十五大以來，國有企業(yè)的改制與改組在全國各地全面推開，特別是小型國企的進(jìn)展比較順利，許多地區(qū)的小型國企改制已基本完成。但大中型國企改制的進(jìn)展則相對緩慢。這嚴(yán)重地影響了整個(gè)國有經(jīng)濟(jì)布局的調(diào)整和整個(gè)國有經(jīng)濟(jì)活力的增強(qiáng)。目前我國企業(yè)股份制改造中最主要的問題是轉(zhuǎn)軌不轉(zhuǎn)制，具體地說，是股本結(jié)構(gòu)不合理，也即國有股所占比例太大。由于歷史原因，大多數(shù)國有企業(yè)股份制改造公司中，國有股份占絕大多數(shù)，有的甚至達(dá)到80%-90%，而法人股、個(gè)人股、外資股所占比例太小，造成四者之間同股不同利、不同權(quán)、不同責(zé)、不同風(fēng)險(xiǎn)。國有生產(chǎn)要素不具有流動(dòng)性和低流動(dòng)性。國有企業(yè)低效率直接影響到國民經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量。處于壟斷地位及提供公共產(chǎn)品的國有企業(yè)競爭力不足嚴(yán)重影響到國家競爭力的提高。多年來我們采取多種治療的辦法，企圖減輕國有企業(yè)的病痛，很少涉及企業(yè)的`根本制度問題。
二、國有經(jīng)濟(jì)的地位與國有企業(yè)的定位問題仍是國企改革深化的前提
加快國有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，有進(jìn)有退，有所為有所不為，在與民營資本、外來資本的相互融合和發(fā)展中，合理把握國有資本定位，合理配置各種資源，國有資本在體現(xiàn)政府產(chǎn)業(yè)政策方面要起到示范作用，在發(fā)展重要行業(yè)、關(guān)鍵領(lǐng)域方面要起到調(diào)控作用，在高科技領(lǐng)域方面要起到先期引導(dǎo)作用，充分釋放國有資本潛能。具體而言
明確地對國有經(jīng)濟(jì)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)定位，有利于按照國有資產(chǎn)的不同類型和性質(zhì)，采用不同的法律和管理制度實(shí)現(xiàn)“分類監(jiān)管”�！胺诸惐O(jiān)管”體系首先應(yīng)是將對國有資產(chǎn)分為經(jīng)營性和非經(jīng)營性兩大類，在此基礎(chǔ)上，將經(jīng)營性國有資產(chǎn)再分為服務(wù)于社會(huì)目標(biāo)和經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)兩類，并針對這兩類國企分別立法，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)也應(yīng)分設(shè)兩個(gè)部門，在組織機(jī)構(gòu)上分別管理。
——服務(wù)于社會(huì)目標(biāo)的國有企業(yè)，社會(huì)目標(biāo)處于優(yōu)先地位，盈利目標(biāo)處于次要地位；根據(jù)其各自特點(diǎn)進(jìn)行單獨(dú)立法（即所謂公法），由國務(wù)院國有資產(chǎn)管理專門委員會(huì)設(shè)專門部門單獨(dú)管理，可采用“國有資產(chǎn)管理委員會(huì)——授權(quán)經(jīng)營的企業(yè)集團(tuán)”兩層運(yùn)營體系。這類企業(yè)主要集中在國家安全領(lǐng)域、公共品領(lǐng)域、自然壟斷領(lǐng)域和國民經(jīng)濟(jì)支柱和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，
——服務(wù)于經(jīng)濟(jì)效率的國有企業(yè)，主要集中于競爭性領(lǐng)域，盈利目標(biāo)和資產(chǎn)安全居首位；主要以股權(quán)多元化的公司企業(yè)形式存在；應(yīng)按照現(xiàn)代公司制要求去運(yùn)作。這類企業(yè)一般要要遵循《公司法》等私法；國有資產(chǎn)管理委員會(huì)設(shè)專門部門（如競爭領(lǐng)域部）行使所有者職權(quán)；這類企業(yè)多數(shù)可通過“國有資產(chǎn)管理委員會(huì)——國有控股公司——具體國有企業(yè)”三層運(yùn)營體系來管理。
上述兩類企業(yè)的分類應(yīng)動(dòng)態(tài)調(diào)整；服務(wù)社會(huì)目標(biāo)的企業(yè)隨著，環(huán)境的變化和進(jìn)入企業(yè)增多將逐漸轉(zhuǎn)為競爭領(lǐng)域中，成為服務(wù)經(jīng)濟(jì)效率目標(biāo)的企業(yè)，國家應(yīng)減少競爭領(lǐng)域中的國有企業(yè)；而要根據(jù)社會(huì)需要建立服務(wù)于社會(huì)目標(biāo)的國有企業(yè)。
對自然壟斷領(lǐng)域的國有企業(yè)進(jìn)行分拆和引入競爭是解決當(dāng)前經(jīng)濟(jì)效率的關(guān)鍵，主要是反行政壟斷和國有資本壟斷。反行政性壟斷是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)的重要內(nèi)容，應(yīng)走松緊結(jié)合的道路，建立松緊相宜的管制制度。既要放松管制，又要強(qiáng)化管制，另一方面逐步建立適應(yīng)社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制的管制政策與制度，并對現(xiàn)行管制進(jìn)行完善，逐步解決政府在國家經(jīng)營中的越位和缺位問題。
三、明確國有資產(chǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)職責(zé)定位、深入探索國有資產(chǎn)管理的有效形式,提高對國有資產(chǎn)的管理效率
一方面要建立和完善國有資產(chǎn)監(jiān)管的法律體系，完善國有資產(chǎn)的監(jiān)管理機(jī)構(gòu)；解決國有資產(chǎn)多頭管理和出資人不到位的問題，搞好國有資產(chǎn)的基礎(chǔ)管理工作；規(guī)范推進(jìn)國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓；建立和完善產(chǎn)權(quán)交易市場，推動(dòng)國有產(chǎn)權(quán)有序轉(zhuǎn)讓，切實(shí)維護(hù)出資人權(quán)益；建立和建全和落實(shí)國有企業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營制度，建立和完善企業(yè)經(jīng)營業(yè)績考核體系，把企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營業(yè)績考核與薪酬制度改革有機(jī)結(jié)合起來。
另外，需要加快建立國有資本經(jīng)營預(yù)算制度。建立國有資本經(jīng)營預(yù)算的制度化、法制化建設(shè)，建立和完善國有資本經(jīng)營預(yù)算的管理與監(jiān)督體系，建立和健全國有資本經(jīng)營的定期考核與評價(jià)制度；將國有資本的經(jīng)營預(yù)算收入重點(diǎn)用于支付企業(yè)的改革成本、國有資產(chǎn)的監(jiān)管費(fèi)用，用于發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，培育未來主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；用于支持企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新工作和技術(shù)改造，促進(jìn)先進(jìn)適用技術(shù)提升傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)。四、完善國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)，提高國有企業(yè)的國際競爭力
首先，要努力培育一批具有國際競爭力的國有大型企業(yè)集團(tuán)，明確國有大型企業(yè)集團(tuán)的使命，制定科學(xué)的發(fā)展戰(zhàn)略。
從全球看，收購兼并已經(jīng)成為跨國投資的主要方式，過去十余年占跨國投資總額的三分之二以上。無論是從國家的競爭力角度，還是從我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整角度，無論是從國有資產(chǎn)的監(jiān)督管理角度，還是從國有經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略性重組的角度，都需要加快培育具有國際競爭力的國有大型企業(yè)、企業(yè)集團(tuán)或控股公司。這對提高我國經(jīng)濟(jì)競爭力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、國有資本進(jìn)一步集中，國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略性重組，以及建立國有資產(chǎn)的“三級運(yùn)營”，都具有重要意義。努力培育幾十家大型國有企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)和控股公司，使其集中于基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中，可增強(qiáng)國有資本對國民經(jīng)濟(jì)控制力。這批國有大型企業(yè)集團(tuán)和控股公司在競爭力方面應(yīng)都具有較強(qiáng)的自主創(chuàng)新能力和擁有相當(dāng)數(shù)量的自主品牌，具有較強(qiáng)的跨國經(jīng)營能力，基本具備與世界著名跨國公司在全球市場上競爭的能力。
必須重視利用市場機(jī)制推進(jìn)國有資產(chǎn)的戰(zhàn)略性調(diào)整和重組，培育大型企業(yè)集團(tuán)。一方面要按照新的《反壟斷法》進(jìn)行現(xiàn)有經(jīng)營行為的調(diào)整；另外，也要采取有效手段措施引導(dǎo)民營資本逐步進(jìn)入某些自然壟斷行業(yè)和領(lǐng)域，三是國家可通過對這批企業(yè)的企業(yè)使命的明確，甚至通過立法的方式，明確其存在的理由，使其能基于國家賦予的使命確定其發(fā)展戰(zhàn)略，在國家法律框架內(nèi)開展經(jīng)營活動(dòng)。
其次，進(jìn)一步完善國有企業(yè)公司治理結(jié)構(gòu)，仍將是一個(gè)極具挑戰(zhàn)性長期任務(wù)。
一方面要加強(qiáng)對國有上市公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范，另一方面要加強(qiáng)對國有大型企業(yè)董事會(huì)的建設(shè)。所有企業(yè)既使是暫時(shí)難行有效的產(chǎn)權(quán)多元化企業(yè)和確實(shí)需要國有獨(dú)資的大型集團(tuán)公司，也要通過引入外部董事的方式，建立強(qiáng)有力的董事會(huì)，形成以董事會(huì)為核心，出資人、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層各司其職，協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)；在此基礎(chǔ)上形成相應(yīng)的決策機(jī)制、激勵(lì)和約束機(jī)制。
再次，提高國有大中型企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，切實(shí)增強(qiáng)國有大中型企業(yè)的核心競爭能力。
深化科研體制改革和國有大中型企業(yè)改革，強(qiáng)化國有企業(yè)的科研開發(fā)的主體地位，提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識和動(dòng)力；國資委必須將科研經(jīng)費(fèi)投入占銷售收入的比例、每年企業(yè)獲得發(fā)明專利等有關(guān)提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力的指標(biāo)納入國有大中型企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的考核體系，以鼓勵(lì)國有企業(yè)的自主創(chuàng)新行為。
建立國家技術(shù)創(chuàng)新平臺，培育共性技術(shù)創(chuàng)新能力。一方面要努力形成完善的、社會(huì)化的中介服務(wù)網(wǎng)絡(luò)，通過這些橋梁與紐帶使各創(chuàng)新主體緊密聯(lián)系，形成創(chuàng)新合力，另一方面要打破傳統(tǒng)部門所有的壁壘，減少重復(fù)建設(shè)，根據(jù)共性技術(shù)開發(fā)的需要，加快技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，建立科技基礎(chǔ)平臺和公共信息、公共數(shù)據(jù)的有效共享機(jī)制，提高科技基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。
完善技術(shù)創(chuàng)新的政策法律制度環(huán)境，一方面要通過法律的完善激勵(lì)創(chuàng)新行為，包括完善知識產(chǎn)權(quán)制度，強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，支持自主技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的形成；另一方面通過完善產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和財(cái)政政策，調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，淘汰落后的技術(shù)和設(shè)備，鼓勵(lì)發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和新興服務(wù)業(yè)。
四、進(jìn)一步收縮國有資產(chǎn)的控制范圍，給予民營經(jīng)濟(jì)更大的發(fā)展空間。
黨的16大提出混合所有制經(jīng)濟(jì)的定義。說明在指導(dǎo)思想上，我國對社會(huì)主義公有制的具體形式已有新的認(rèn)識：公有制不等同國有制，而可以是混合經(jīng)濟(jì)。我國國有資產(chǎn)目前分布的范圍太廣，必須收縮國有資產(chǎn)的控制范圍，應(yīng)從有些領(lǐng)域退出。
在實(shí)踐中，我國對民營經(jīng)濟(jì)的支持，對民營企業(yè)的鼓勵(lì)與保護(hù)，主要還停留在制度規(guī)定上，許多理論與實(shí)際問題并沒有真正解決。因此，使民營資本、外資參與國有企業(yè)的改制、改組，其實(shí)際意義在于：①有利于利用外資、民營資本機(jī)制靈活，有利于解決長期以來國有企業(yè)政企不分、產(chǎn)權(quán)不清、責(zé)任不明、機(jī)制不靈、效率低下等問題；②有利于構(gòu)造多元投資主體，改變國有企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)，有利于推行規(guī)范的公司制，建立規(guī)范和有效的公司法人治理結(jié)構(gòu)，實(shí)現(xiàn)國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)；③有利于進(jìn)一步轉(zhuǎn)換政府職能，提高政府治理效率；④有利于努力營造有利于各類經(jīng)濟(jì)成分共同發(fā)展的公平競爭環(huán)境，努力打造與社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的微觀基礎(chǔ)，⑤有利于建立優(yōu)勝劣汰的機(jī)制，培育富有活力的市場主體，使我國經(jīng)濟(jì)更具有活力和競爭力；⑥有利于集合各方優(yōu)勢，形成強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合格局，打造一批大公司與大企業(yè)集團(tuán)，成為我國參與國際競爭的主要力量；⑦有利于實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略調(diào)整的目標(biāo)。
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