淺析歐洲專利公約程序性條款修訂的論文
一、歐洲專利公約和歐洲專利局
1973 年10 月5 日，16 個(gè)歐洲國家在慕尼黑簽訂旨在加強(qiáng)歐洲國家間發(fā)明保護(hù)合作的《歐洲專利公約》(以下簡(jiǎn)稱EPC)，并根據(jù)該公約成立歐洲專利組織。1977 年，根據(jù)EPC 建立了歐洲專利局(以下簡(jiǎn)稱EPO)這一歐洲地區(qū)政府間國際組織。EPO 是歐洲專利組織的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職能是負(fù)責(zé)世界各國申請(qǐng)人提交的歐洲專利申請(qǐng)的受理與審批工作，其建立及對(duì)專利的審批以EPC 為法律基礎(chǔ)，其運(yùn)行和有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)受行政理事會(huì)的監(jiān)督。EPO 的建立是歐洲經(jīng)濟(jì)和政治一體化的產(chǎn)物，其宗旨是維護(hù)成員國的利益，促進(jìn)創(chuàng)新，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。
截至20xx 年1 月，EPO 共有38 個(gè)成員國(包括阿爾巴尼亞、奧地利、比利時(shí)、保加利亞、瑞典、塞浦路斯、捷克、德國、丹麥、愛沙尼亞、西班牙、芬蘭、法國、英國、希臘、克羅地亞、匈牙利、愛爾蘭、冰島、意大利、列支敦士登、立陶宛、盧森堡、拉脫維亞、摩納哥、馬其頓、馬其他、荷蘭、挪威、波蘭、葡萄牙、羅馬尼亞、塞爾維亞、瑞士、斯洛文尼亞、斯洛伐克、圣馬力諾、土耳其)，2 個(gè)非成員的延伸國(波黑和黑山)，2 個(gè)非成員的確認(rèn)國(摩洛哥、摩爾多瓦)。歐洲是專利制度最早的發(fā)源地，從1474 年威尼斯誕生世界上第一部專利法，到18 ～ 19 世紀(jì)歐洲各國專利法的相繼頒布，相互間在立法思想上較為接近，為國家法之間的協(xié)調(diào)及EPC 的最終形成奠定了基礎(chǔ)。隨著歐洲各國經(jīng)濟(jì)、科技的發(fā)展，逐漸顯露出統(tǒng)一協(xié)調(diào)歐洲各國專利法，建立一個(gè)從申請(qǐng)到授權(quán)一體化專利制度的熱切愿望。經(jīng)過幾十年一波三折的磨合與磋商，EPC 在1973 年簽訂， 并于1978 年正式生效。EPC 為各成員國提供了一個(gè)共同的法律制度和統(tǒng)一授予專利的程序。審查程序采取早期公開、延遲審查及授權(quán)后的異議制度。提出歐洲專利申請(qǐng)時(shí)，可以指定一個(gè)、幾個(gè)或全部成員國。一旦依照公約授予專利權(quán)，即可在所有指定的成員國生效，與指定的各成員國依國家法授予的專利具有同等效力，歐洲專利權(quán)有效期是自申請(qǐng)日起20 年。然而，EPC 僅僅是一個(gè)負(fù)責(zé)審查和授予歐洲專利的公約，對(duì)于歐洲專利的維持、行使、保護(hù)，以及他人請(qǐng)求宣告歐洲專利無效，均由各指定的成員國依照國家法進(jìn)行。依照EPC 的規(guī)定，一項(xiàng)歐洲專利申請(qǐng)可以指定多國獲得保護(hù)，一項(xiàng)歐洲專利可以在任何一個(gè)或所有成員國中享有國家專利的同等效力。歐洲專利是按照統(tǒng)一的法律審查批準(zhǔn)的，不會(huì)因?yàn)楦鲊鴮＠ㄔ诔绦蚝蛯彶橐蟮牟煌斐刹煌蠊�，給申請(qǐng)人以安全感。同時(shí)，EPO 專利審批的效率和質(zhì)量有保證，要比逐個(gè)國家申請(qǐng)程序既快又節(jié)省開支，特別是商業(yè)上能提高發(fā)明的價(jià)值。EPO 采用英語、法語、德語三種語言，對(duì)申請(qǐng)人有較大的選擇使用語言的自由，從而也減少了逐一國家以不同語言申請(qǐng)的費(fèi)用。EPO 采用檢索與審查分開進(jìn)行的程序，既有利于申請(qǐng)人對(duì)專利申請(qǐng)及時(shí)處理，也有利于國際專利合作條約的協(xié)調(diào)，方便了提交PCT 申請(qǐng)的申請(qǐng)人。因此，通過EPC 申請(qǐng)歐洲專利可以簡(jiǎn)化在多國單獨(dú)提交專利申請(qǐng)的手續(xù)，節(jié)約開支，方便申請(qǐng)人。
二、歐洲專利公約的修訂
EPC 于1973 年10 月5 日簽署， 為了與TRIPS協(xié)議和PLT 接軌，20xx年11 月29 日，EPC 成員國在慕尼黑舉行的一次外交會(huì)議上簽署了《關(guān)于修改< 歐洲專利公約> 的法案》，并由EPO 行政理事會(huì)于20xx年6 月28 日批準(zhǔn)通過。20xx年版《歐洲專利公約》(EPC2000)是自1973 年版《歐洲專利公約》(EPC1973)簽訂以來的第一次主要修訂，新修訂的EPC 是對(duì)歐洲專利立法的補(bǔ)充和更新，更能夠順應(yīng)未來專利法發(fā)展的需要。今后EPC 的多數(shù)修訂可以直接由歐洲專利組織行政理事會(huì)批準(zhǔn)，而無須通過外交會(huì)議加以解決。EPC2000 修訂既包括程序性條款，比如降低確定申請(qǐng)日的條件要求、放寬專利申請(qǐng)文本語言要求、設(shè)置超期優(yōu)先權(quán)恢復(fù)制度等;EPC2000 修訂又包括實(shí)質(zhì)性條款，比如修改現(xiàn)有技術(shù)范圍、更正核準(zhǔn)專利的權(quán)利范圍等;除此之外，EPC2000 修訂還涉及申訴委員會(huì)決定審查、律師的證據(jù)特權(quán)等內(nèi)容。EPC 的.修訂一方面折射了發(fā)明人、研究人員和企業(yè)更方便地使用專利制度的需求，另一方面標(biāo)志著歐洲專利制度朝著更加靈活和更加友好的組織結(jié)構(gòu)邁出了重要的一步�？梢哉f，EPC2000 具有高度的程序靈活性和法律兼容性，EPC2000 的生效意味著歐洲專利制度將由此掀開一個(gè)新的重要篇章。
1. 申請(qǐng)日的確定和重新確定
(1)申請(qǐng)日的確定
根據(jù)EPC1973 的規(guī)定，為確定申請(qǐng)日的目的，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)具備的四個(gè)組成部分包括：(a)申請(qǐng)歐洲專利的表示;(b)至少指定一個(gè)締約國;(c)識(shí)別申請(qǐng)人的情況;(d)用規(guī)定的語言撰寫的說明書和一個(gè)或一個(gè)以上的權(quán)項(xiàng)，即使說明書和權(quán)項(xiàng)要求不符合的其它要求。根據(jù)EPC2000 的規(guī)定，為確定申請(qǐng)日的目的，申請(qǐng)文件應(yīng)當(dāng)具備的組成部分包括：(a)申請(qǐng)歐洲專利的表示;(b)允許識(shí)別申請(qǐng)人或聯(lián)系申請(qǐng)人的信息;以及(c)說明書或者援引以前提交的申請(qǐng)。EPC2000 的修訂主要體現(xiàn)在兩方面：第一，權(quán)利要求要求不再是確定申請(qǐng)日的必要文件;第二，對(duì)申請(qǐng)人的身份和地址信息要求更低，申請(qǐng)人的身份信息只要達(dá)到能確定申請(qǐng)人身份的程度即可，申請(qǐng)人的地址信息只要達(dá)到能使主管局與申請(qǐng)人取得聯(lián)系即可。
(2)申請(qǐng)的語言
根據(jù)EPC1973 的規(guī)定，申請(qǐng)人只能使用EPO 的官方語言之一，也就是英語、德語或者法語提交歐洲專利申請(qǐng)。即使歐洲地區(qū)申請(qǐng)人被允許使用除了英語、德語和法語之外的、其所在國家官方語言之一的語言提交歐洲專利申請(qǐng)，但要在自申請(qǐng)日起的三個(gè)月內(nèi)提交一份使用EPO 官方語言的譯本。根據(jù)EPC2000 的規(guī)定3，在提交申請(qǐng)時(shí)，專利申請(qǐng)文件可以使用任何語言，對(duì)于未使用EPO 官方語言提交的申請(qǐng)，申請(qǐng)人需要在自申請(qǐng)日起的2 個(gè)月內(nèi)提交一份使用EPO 官方語言的譯文。為確定申請(qǐng)日的目的，EPC2000 對(duì)申請(qǐng)語言的要求比EPC1973 寬松，不要求在提交申請(qǐng)時(shí)必須使用EPO 的官方語言，所有國家申請(qǐng)人都可以使用官方語言之外的語言提出申請(qǐng)，確定申請(qǐng)日之后在規(guī)定期限內(nèi)再補(bǔ)交使用EPO 官方語言的譯文;另外，EPC2000也規(guī)定要在自申請(qǐng)日起的兩個(gè)月內(nèi)提交一份使用EPO官方語言的譯本。EPC2000 的修訂主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，為確定申請(qǐng)日的目的，可以使用任何語言提交申請(qǐng)，不再限于EPO 官方語言; 第二， 如果使用非EPO 官方語言提出申請(qǐng)的，提交譯文的期限減少了一個(gè)月，EPC2000 規(guī)定是申請(qǐng)日起兩個(gè)月，但EPC1973 規(guī)定是申請(qǐng)日起三個(gè)月。
(3)援引加入
根據(jù)EPC1973 的規(guī)定，如果遺漏附圖的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交附圖并以提交附圖之日作為申請(qǐng)日，或者將申請(qǐng)中述及附圖部分刪去。根據(jù)EPC2000 的規(guī)定，如果遺漏部分說明書或附圖的，申請(qǐng)人可以在規(guī)定的期限內(nèi)補(bǔ)交遺漏部分并以補(bǔ)交遺漏部分之日作為申請(qǐng)日，或者通過援引加入的方式補(bǔ)交遺漏部分則不改變?cè)暾?qǐng)日。重新確定申請(qǐng)日后，申請(qǐng)人還可以在規(guī)定的期限內(nèi)撤回已經(jīng)提交的遺漏部分，保留原申請(qǐng)日。EPC2000 的修訂主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：第一，將允許提交的遺漏部分由附圖擴(kuò)展至說明書的部分和附圖;第二，將允許提交遺漏部分的期限由申請(qǐng)日起1個(gè)月延長(zhǎng)至2 個(gè)月。
(4)援引申請(qǐng)
EPC1973 沒有規(guī)定可以通過援引以前提交的申請(qǐng)的方式提交申請(qǐng)。根據(jù)EPC2000 的規(guī)定，注明以前提交申請(qǐng)的申請(qǐng)日、申請(qǐng)?zhí)栆约笆芾碓撋暾?qǐng)的受理局，即可取代提交說明書和任意附圖。以前提交的申請(qǐng)不必要求為優(yōu)先權(quán)，可以是發(fā)明申請(qǐng)和實(shí)用新型申請(qǐng)，但是只限于援引一件以前提交的申請(qǐng)。EPC2000 修訂時(shí)增加了“援引申請(qǐng)”的相關(guān)規(guī)定。
2. 優(yōu)先權(quán)制度
(1)改正優(yōu)先權(quán)要求
根據(jù)EPC1973 的規(guī)定，如果在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日和受理國存在錯(cuò)誤，申請(qǐng)人可以請(qǐng)求進(jìn)行改正。根據(jù)EPC2000 的規(guī)定，如果要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)日或受理國沒有提供或者不正確，申請(qǐng)人應(yīng)在指定期限內(nèi)進(jìn)行改正;如果要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枦]有提供，EPO 發(fā)出要求申請(qǐng)人提供申請(qǐng)?zhí)柕耐ㄖ?如果要求優(yōu)先權(quán)的在先申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)柌徽_，申請(qǐng)人可以在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行改正。EPC2000 修訂時(shí)放寬了允許改正的優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)的范圍，并規(guī)定了主動(dòng)改正優(yōu)先權(quán)的期限。
(2)增加優(yōu)先權(quán)要求EPC1973 沒有規(guī)定可以在提出申請(qǐng)之后增加優(yōu)先權(quán)要求。根據(jù)EPC2000 的規(guī)定，申請(qǐng)人最好在提出歐洲專利申請(qǐng)時(shí)請(qǐng)求在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)，但是也可以在最早優(yōu)先權(quán)日起16 個(gè)月內(nèi)請(qǐng)求在先申請(qǐng)的優(yōu)先權(quán)。在請(qǐng)求提前公開后，不可以請(qǐng)求增加優(yōu)先權(quán)要求。請(qǐng)求增加優(yōu)先權(quán)要求的期限不能使用繼續(xù)處理進(jìn)行延長(zhǎng)。EPC2000 修訂時(shí)增加了“增加優(yōu)先權(quán)要求”的相關(guān)規(guī)定。
(3)恢復(fù)超期優(yōu)先權(quán)EPC1973 沒有規(guī)定可以恢復(fù)超期優(yōu)先權(quán)。根據(jù)EPC2000 的規(guī)定，歐洲專利申請(qǐng)人或所有人，盡管極為注意，但未能遵守優(yōu)先權(quán)期限，可以請(qǐng)求恢復(fù)其優(yōu)先權(quán)�；謴�(fù)優(yōu)先權(quán)請(qǐng)求應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)期限屆滿后2 個(gè)月內(nèi)提出，并且交納恢復(fù)權(quán)利費(fèi)。EPC2000 修訂時(shí)增加了“恢復(fù)超期優(yōu)先權(quán)”的相關(guān)規(guī)定。
三、修訂條款的應(yīng)用情況
為研究EPC2000 修訂對(duì)專利申請(qǐng)量和申請(qǐng)人的影響，將部分EPC2000 修訂條款在實(shí)踐中應(yīng)用情況進(jìn)行分析。
1. 確定申請(qǐng)日可以不提交權(quán)利要求書調(diào)查結(jié)果表明，大多數(shù)申請(qǐng)人沒有采用這一申請(qǐng)策略，自EPC2000 生效的20xx 年12 月至20xx 年4 月，僅僅有220 件歐洲專利申請(qǐng)?jiān)谔峤粫r(shí)不具有權(quán)利要求書，占同期大約125000 件直接(非分案)申請(qǐng)的百分比小于0.2%9。在提交申請(qǐng)時(shí)將權(quán)利要求書排除出最低文件要求，而允許在申請(qǐng)日后提供專利申請(qǐng)的核心文件——權(quán)利要求書，對(duì)EPO 的專利審查程序造成了嚴(yán)重后果。在EPC2000 以前，在申請(qǐng)日支付申請(qǐng)費(fèi)和檢索費(fèi)后(即自申請(qǐng)日起最遲一個(gè)月)可立即開始檢索;在EPC2000 之后，申請(qǐng)人可在自申請(qǐng)日后約三個(gè)月內(nèi)提交權(quán)利要求書，如果申請(qǐng)人在優(yōu)先權(quán)最后期限才提交申請(qǐng)，這種延遲常常導(dǎo)致EPO 在公開該申請(qǐng)前難以完成檢索，甚至不可能完成檢索。后提交權(quán)利要求的另一難題是EPC2000 規(guī)定的頁碼費(fèi)不能在申請(qǐng)日起一個(gè)月征收，這是因?yàn)檎f明書的頁數(shù)只有在提交權(quán)利要求書后才能確定，超權(quán)項(xiàng)費(fèi)也是如此。因此，EPO 被迫監(jiān)控兩個(gè)付費(fèi)期限，而不是一個(gè)付費(fèi)期限。在申請(qǐng)日以后提交權(quán)利要求書也給申請(qǐng)人帶來了問題。通常，當(dāng)申請(qǐng)人提交帶有權(quán)利要求書的歐洲專利申請(qǐng)時(shí)，如果權(quán)利要求不是過寬或推測(cè)的，權(quán)利要求的范圍可能寬于說明書和附圖所覆蓋的范圍。然而，如果申請(qǐng)人在申請(qǐng)日后提交一組權(quán)利要求，所述權(quán)利要求被視作所交說明書的修改，并且因而權(quán)利要求必須在申請(qǐng)日提交的申請(qǐng)文件中(即在說明書和附圖中)有支持基礎(chǔ);這一要求首先在檢索階段進(jìn)行核查。作為結(jié)果，權(quán)利要求通常必須限制到說明書和附圖中公開的實(shí)施例，不再能夠獲得寬的保護(hù)范圍。
2. 可以使用EPO 官方語言之外的語言提交申請(qǐng)數(shù)據(jù)表明， 自20xx 年12 月至20xx 年4 月這一期間只有少于400 份歐洲專利申請(qǐng)是以EPO 官方語言之外且以EPC 締約方官方語言之外的語言提交的。在EPC2000 之后，雖然申請(qǐng)人仍需要在自申請(qǐng)日起的兩個(gè)月內(nèi)，提交一份使用EPO 官方語言的翻譯文本，但對(duì)最初提交的申請(qǐng)所使用的語言不再有任何限制。相比EPC1973，這種規(guī)定使得EPC2000 和PLT第5 條第二款的規(guī)定相一致，對(duì)申請(qǐng)人而言意義重大，特別是對(duì)非歐洲申請(qǐng)人。申請(qǐng)人使用外國語言提出歐洲專利申請(qǐng)，也就是使用申請(qǐng)人的母語，然后再提交翻譯文本，使翻譯文本在EPO 的整個(gè)程序中與原文本相符。申請(qǐng)人可以用額外兩個(gè)月(在12 個(gè)月的優(yōu)先權(quán)期限后)的時(shí)間來準(zhǔn)備翻譯文本。但是，對(duì)于使用非EPO 官方語言(例如日語、漢語和韓語)提交的歐洲專利申請(qǐng)的申請(qǐng)人名字，EPO受理處的形式審查員相對(duì)不容易發(fā)現(xiàn)或確定，因此有學(xué)者建議，參照PLT 第5 條第二款(a)的規(guī)定，要求“申請(qǐng)歐洲專利的表示”和“允許識(shí)別申請(qǐng)人或聯(lián)系申請(qǐng)人的信息”使用EPO 的官方語言提交。這樣方便了EPO 的審查， 但也不會(huì)增加申請(qǐng)人的負(fù)擔(dān)。
3. 增加援引加入制度根據(jù)統(tǒng)計(jì)， 援引加入制度很少被EPO 和申請(qǐng)人使用。在20xx 年12 月至20xx 年4 月這一期限內(nèi)，記錄表明只有小于300 個(gè)案件(小于提交的直接歐洲專利申請(qǐng)總數(shù)量的0.2%)，這些案件中的大多數(shù)案件(大于80%)涉及遺漏的附圖。盡管這一規(guī)定的使用率很低，保留提交遺漏的附圖的選項(xiàng)是理想的。
4. 增加援引申請(qǐng)制度調(diào)查結(jié)果表明，申請(qǐng)人很少使用通過援引以前提交的申請(qǐng)的方式來提交申請(qǐng)。在20xx 年12 月至20xx年4 月這一段時(shí)間中，少于1150 份歐洲專利申請(qǐng)是通過援引以前提交的申請(qǐng)來提交的，而這少于1150 份歐洲專利申請(qǐng)中80% 是分案申請(qǐng)。通過援引以前提交的申請(qǐng)的方式來提交申請(qǐng)，使申請(qǐng)人在提交已要求優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)或分案申請(qǐng)時(shí)，不用再次遞交說明書。當(dāng)利用傳真?zhèn)鬏斘募翘峤粚＠暾?qǐng)的常用方法時(shí)，通過援引提交申請(qǐng)?jiān)跁r(shí)間方面是有利的。因?yàn)檎f明書、權(quán)利要求書和附圖不再需要傳送，降低了長(zhǎng)時(shí)間傳輸和字跡模糊或者缺頁等傳真?zhèn)鬏數(shù)娜秉c(diǎn)�，F(xiàn)在，電子申請(qǐng)已經(jīng)取代了使用傳真?zhèn)鬏攣硖峤粚＠暾?qǐng)。在電子申請(qǐng)中，加入一份申請(qǐng)文件所需要付出的工作是非常小的。因此，技術(shù)的進(jìn)步抵消了通過援引來提交申請(qǐng)所帶來的主要優(yōu)點(diǎn)。而且，提交完整的申請(qǐng)文件降低了可能出現(xiàn)無法改正的錯(cuò)誤的可能性，并且不需要提交經(jīng)認(rèn)證的副本以及譯文。由此來看，援引申請(qǐng)制度對(duì)于申請(qǐng)人而言，意義并不是特別大。
四、對(duì)中國申請(qǐng)人的影響
據(jù)統(tǒng)計(jì)，20xx 年到20xx 年， 中國申請(qǐng)人使用中文到EPO 提交申請(qǐng)的數(shù)量都超過或接近3000 件，就20xx 年的數(shù)據(jù)而言，中國申請(qǐng)人在EPO 的申請(qǐng)中，每8 件就有1 件是使用中文提交的，具體數(shù)據(jù)如表1 所示�？梢灶A(yù)見，隨著中國申請(qǐng)人在EPO 申請(qǐng)量的逐年遞增，隨著中國申請(qǐng)人對(duì)EPO 相關(guān)規(guī)定的進(jìn)一步了解，使用中文提交申請(qǐng)的量很可能還會(huì)繼續(xù)攀升。從上述數(shù)據(jù)可以看出，就EPO2000 放開申請(qǐng)時(shí)語言限制這一規(guī)定而言，對(duì)我國申請(qǐng)日到EPO 申請(qǐng)時(shí)帶來極大便利的。一方面，用自己更熟悉的語言撰寫申請(qǐng)文件顯然更加便捷，也更利于保護(hù)范圍的確定;另一方面，對(duì)于某些發(fā)展較快、技術(shù)更新迅速的領(lǐng)域，比如電子通訊領(lǐng)域的申請(qǐng)人意義重大，因?yàn)樗麄兛梢愿焯峤簧暾?qǐng)，搶占申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)專利的先機(jī)，隨后再提交規(guī)定的譯文，而且這并沒有額外的費(fèi)用支出。
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