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證券理財顧問年終總結(jié)（通用10篇）
一年工作已經(jīng)到年尾了，這一年也將成為過去，經(jīng)過過去一年的辛勤付出，我們一定積累了不少經(jīng)驗和教訓(xùn)，好好的總結(jié)下自己這一年的工作，讓來年少走彎路吧！如何輸出一份打動人心的年終總結(jié)呢？以下是小編整理的證券理財顧問年終總結(jié)，希望能夠幫助到大家。
證券理財顧問年終總結(jié) 1
轉(zhuǎn)眼之間，我在xx證券xx營業(yè)部已經(jīng)工作近一年了，可以說，過去的一年，是我不斷成長進步的一年，是我人生中最難忘卻的一段時光。我在xx營業(yè)部擔(dān)任出納兼行政的工作，在平時的工作中，我嚴格遵守公司的各項規(guī)章制度，身體力行，能夠較好的完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項任務(wù)。首先作為出納，我在收付、反映、監(jiān)督、管理四個方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)；其次作為行政，我在采購、會務(wù)、員工福利、文檔管理等方面盡到了應(yīng)盡的職責(zé)。過去的幾個月里在不斷改善工作方式方法的同時，順利完成如下工作：
一、出納工作
1、嚴格執(zhí)行現(xiàn)金管理和結(jié)算制度，定期向會計核對現(xiàn)金與帳目，發(fā)現(xiàn)金額不符，做到及時匯報，及時處理。負責(zé)保管現(xiàn)金和會計重要空白憑證，按規(guī)定辦理領(lǐng)用簽發(fā)；及時收回公司各項收入，開出收據(jù)，及時收回現(xiàn)金存入銀行。
2、根據(jù)會計提供的依據(jù)，與銀行相關(guān)部門聯(lián)系，井然有序地完成了職工工資和其它應(yīng)發(fā)放的經(jīng)費發(fā)放工作。負責(zé)催取銀行存款對賬單；保管有關(guān)印章，空白收據(jù)和空白支票。
3、按國家財經(jīng)紀律、會計法規(guī)和公司財務(wù)管理規(guī)定，辦理現(xiàn)金、銀行存款、內(nèi)部往來的資金收付、劃轉(zhuǎn)，檢查有關(guān)原始憑證；堅持財務(wù)手續(xù)，嚴格審核(憑證上必須有經(jīng)手人及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的`簽字才能給予支付)，對不符手續(xù)的憑證不付款。財務(wù)主管臨時離崗的情況下，負責(zé)每天早上核對編制清算憑證。
4、協(xié)助財務(wù)主管做好日常會計核算和財務(wù)管理工作，參與財務(wù)預(yù)算、決算和財務(wù)分析等，已經(jīng)完成了20xx年度財務(wù)決算和20xx年度財務(wù)預(yù)算。
5、上級主管交辦的其他工作。
二、行政工作
1、負責(zé)辦公用品采購管理和收發(fā)登記管理。每季度收集各個部門的辦公用品計劃，進行歸納匯總，集中采購辦公用品；日常負責(zé)公司各部門辦公用品的領(lǐng)用和分發(fā)工作，監(jiān)督指導(dǎo)填寫辦公用品登記簿，保證辦公用品賬實相符。
2、負責(zé)會議及活動的后勤保障。會前準備好會議材料，認真做好會場布置，安排食宿工作；會后及時清理會場。20xx年4月28日圓滿完成了xx營業(yè)部開業(yè)典禮，20xx年5月4日組織召開了xx證券xx營業(yè)部與工商銀行聯(lián)合營銷會議，20xx年6月23日組織召開了大福證券港股投資報告會。
3、負責(zé)員工社保和住房公積金的辦理和轉(zhuǎn)移。按公司規(guī)定，為符合要求的新員工辦理社保和住房公積金，協(xié)助做好社保和住房公積金的轉(zhuǎn)移，對離職的員工及時停止繳納社保和住房公積金。
4、負責(zé)文檔管理，負責(zé)公司有關(guān)文件的收發(fā)和上傳下達。做好各種文件的收發(fā)，復(fù)印及謄印工作；分清主次，分清文件的輕重緩急，及時請領(lǐng)導(dǎo)閱辦，將相關(guān)文件交到有關(guān)部門手中；對公司各種文件和檔案進行整理、歸檔。
5、負責(zé)訂閱報刊雜志，訂購飲用水，繳納電話費、網(wǎng)費。每年根據(jù)報刊訂閱計劃辦理相關(guān)報刊的訂閱，管理日常報刊的收發(fā)；每天收集飲用水使用情況，及時訂購飲用水，負責(zé)飲用水的收發(fā)保管；每月及時收取費用賬單，準時繳納電話費和網(wǎng)費，保證工作場所的正常運行。
6、其他工作。20xx年5月24日協(xié)助湖南證券業(yè)協(xié)會召開經(jīng)紀業(yè)務(wù)培訓(xùn)會議；20xx年10月14日接待xx市人力資源和社會保障局社會保險稽核檢查，提供相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)；20xx年10月18日接待公司總部經(jīng)紀業(yè)務(wù)檢查；提供相關(guān)會議培訓(xùn)資料；20xx年11月14日接待人行xx支行反洗錢現(xiàn)場檢查，提供反洗錢相關(guān)資料。以上相關(guān)工作都順利完成，得到了相關(guān)部門的表揚。
在工作中，我通過自己的發(fā)覺和領(lǐng)導(dǎo)的指正，也發(fā)現(xiàn)了自身許多需要改正的缺點和不足：
1、出納工作中我要多用心，多請示，及時匯報，在工作中如遇到自己無法解決的問題，應(yīng)請示領(lǐng)導(dǎo)給予提示或是解決問題的方法，在工作中掌握財務(wù)人員應(yīng)該掌握的原則。
2、行政的工作特點就是多、繁、雜，為其它各部門提供服務(wù)，以保證不影響我分內(nèi)工作的順利完成，并且不耽誤其它部門的正常工作。
3、對于領(lǐng)導(dǎo)分配的發(fā)展客戶任務(wù)完成情況：開戶數(shù)65戶，資產(chǎn)61萬元。完成情況不是很好，特別是資產(chǎn)情況，開戶數(shù)基本完成。
4、在工作中和同事之間的溝通不夠，容易產(chǎn)生誤會，導(dǎo)致不必要的矛盾。
改進措施：
1、證券業(yè)務(wù)還有待深入全面了解。在以后的工作和學(xué)習(xí)中要不斷地學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)，新知識，做到知識的不斷更新。
2、在本職工作中學(xué)習(xí)和努力提高業(yè)務(wù)技能，使自身的工作能力和工作效率得到提高，在以后的工作和學(xué)習(xí)中我還將不懈的努力和拼搏，做好自己的本職工作
3、在做好本職工作之外，還要不斷尋找新客源，不斷發(fā)展新客戶，盡量發(fā)展有效戶，增加客戶資產(chǎn)。
4、另外，我還要不斷的調(diào)整自己的心態(tài)，讓自己更加的寬容，忍讓、大度、不計較一時的得失，加強溝通能力，向其他優(yōu)秀同事學(xué)習(xí)，取長補短，相互交流好的工作經(jīng)驗，共同進步。
慶幸的是我能夠認識到自己的種.種不足，同時我也感謝領(lǐng)導(dǎo)對我的缺點進行指正，在今后的工作中我將牢記領(lǐng)導(dǎo)的教誨，認真對待領(lǐng)導(dǎo)交辦的每一件事。20xx年的工作已經(jīng)開始，通過對去年的工作進行總結(jié)，我想我能夠吸取教訓(xùn)，各方面都能更進一個臺階，以嶄新的面貌迎接新一年的挑戰(zhàn)。
證券理財顧問年終總結(jié) 2
自進公司以來，我努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)知識，加強客戶服務(wù)技能提升，工作認真且具有較強的責(zé)任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情；性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經(jīng)順利的完成xx年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負責(zé)人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經(jīng)多次對保險渠道提供投資咨詢服務(wù)，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來，得到了部門經(jīng)理xxx老師，同事xxx兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅實的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉(zhuǎn)正后的'工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。
一、繼續(xù)加強同新渠道營銷團隊的配合
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自20xx年開始，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
二、加強新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用
證券行業(yè)是一個變化無常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，20xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們?nèi)绻〉昧诉@兩個產(chǎn)品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓(xùn)方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習(xí)慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能
營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來看，安逸理財?shù)姆⻊?wù)主要體現(xiàn)在新開客戶上，對于存量客戶的服務(wù)則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭取簽約更多的安逸理財客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產(chǎn)品推廣、理財產(chǎn)品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。
四、增進業(yè)務(wù)知識，提升服務(wù)技能
證券行業(yè)日新月異，20xx年還有很多新業(yè)務(wù)會推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時加強對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導(dǎo)，培養(yǎng)客戶對新產(chǎn)品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力。
證券理財顧問年終總結(jié) 3
20xx年對于我來說，應(yīng)該是忙碌、學(xué)習(xí)、領(lǐng)悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等；然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權(quán)證的短線操作。
在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權(quán)證類的高風(fēng)險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當(dāng)嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復(fù)研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法；接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
“創(chuàng)業(yè)板”開通手續(xù)，公司是下達了任務(wù)指標的，采取了很多聯(lián)系和通知客戶的措施，而通過對學(xué)習(xí)各國創(chuàng)業(yè)板市場的資料，特別是參加了天津地區(qū)持證人繼續(xù)教育活動，聽了老師對風(fēng)險投資和創(chuàng)業(yè)板市場的分析后，覺得大多數(shù)客戶非常不適合參與創(chuàng)業(yè)板市場的投資，因此對前幾批發(fā)行的創(chuàng)業(yè)板股票的資料進行了非常深入的分析并及時傳達各客戶；第四季度，市場通脹預(yù)期愈演愈烈，大盤也已逐漸顯示了上漲乏力的跡象，但個股依然活躍，新入市的客戶依然滿倉操作，并們有及時地調(diào)整倉位，一旦大盤調(diào)整會有風(fēng)險很大，建議客戶要控制好倉位，保留較大比例的帳戶資金，等待時機。以上這些行為包含著大量的查閱資料，分析對比，思考總結(jié)和交流溝通的工作，怎一個“忙”字了得?
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學(xué)習(xí)更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應(yīng)更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領(lǐng)悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學(xué)習(xí)到更多的東西，使自己的知識和意念�！靶隆薄�
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的'了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務(wù)和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
長期以來我都是以這樣的.態(tài)度在工作，也正因為如此，與很多客戶成為了知心朋友，今年的市場變化更為豐富，很慶幸自己幾年前就參加了金融理財師的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，較早的對國際金融市場有了些了解，在進行分析和規(guī)劃時等到了充分的運用，被客戶非常認可和贊同，使他們對這一年來的投資成績非常滿意，我們之間的友情加深了，對我也更加信賴，因此，讓我非常感激，相信自己應(yīng)該有能力為更多的人提供更好的服務(wù)!
證券理財顧問年終總結(jié) 4
自20xx年x月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪，我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹，那么20xx年就是我破蛹化蝶的過程�？偨Y(jié)一年多來證券工作，我的感受是：真誠待人，嚴于律己，就能得到滿意的回報。
一、真誠待人，贏得真心
真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠友善是打開對方心扉的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金情況與交易現(xiàn)狀并進行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh，向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益最大化與最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。
真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠以此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就會將客戶的股票牢記在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進行交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容；其次是為客戶提供客觀的投資建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資咨詢方面的實力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對你的信心。
真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過銀行的支持、團隊的互助，才能達到拓寬客戶來源渠道的目的。
一方面是與銀行合作。在我駐點過的x行和x行，我都會與銀行負責(zé)人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶更加信任銀行信任xx。上述駐點銀行職工中的潛在客戶，已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對我的信任。在得到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約xx%的比例。這些都得益于我真心誠意的'與銀行合作共贏。
另一方面是團隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐，領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進入公司時，因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人和朋友，是沒有前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠，收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用，終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn)狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)xx總適時的說，客戶只是相對穩(wěn)定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀，而是精益求精。
二、嚴于律已，實現(xiàn)飛躍
工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。在這一方面我嚴格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問，通過從各種不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達到提升自身能力的目的。
首先我總是認真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題目，把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論；其次做到博采眾長，依靠發(fā)達的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有效的股市解盤和預(yù)判信息；最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團隊奉獻才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并提出自己的解決辦法，在團隊中主動做一些組織工作，鍛煉自己的綜合素質(zhì)。
在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗，客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達到日新月異，欣欣向榮的良好局面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀人中，我的業(yè)績是走在前列的，得到了領(lǐng)導(dǎo)的肯定，與同事更多的交流，更被客戶信任和認可。對此，我非常感恩，未來也將保持這種狀態(tài)并期待更上一層樓，相信自己有能力為更多的客戶提供更好的服務(wù)!相信自己在證券行業(yè)中也將更加的如魚得水，實現(xiàn)人生價值的實現(xiàn)!
最后用尼克松的一段話與大家共勉：一個人如若從未入迷于比其自身更重大的事業(yè)，那就失去了人生登峰造極的經(jīng)驗之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才能發(fā)現(xiàn)他從來不知道自己所具有的、否則將仍然是休眠著的一切潛在力量。
證券理財顧問年終總結(jié) 5
時間的車輪又轉(zhuǎn)了一圈，轉(zhuǎn)眼又到了20xx年。新的一年，新的起點。春天是一年，為xx年工作更多總結(jié)20xx年計劃，效率更高xx在年度工作經(jīng)驗和不足的基礎(chǔ)上，我將為20xx年工作xx制定以下計劃：
一、認真完成公司下達的任務(wù)，做好本職工作
零售平臺上的任務(wù)是每個營銷人員必須完成的基本任務(wù)。只有做好本職工作，才能力求進步，擴大業(yè)務(wù)范圍。通過幾年的專業(yè)知識和客戶聯(lián)系的積累，再加上銷售經(jīng)驗的不斷提高，我相信在xx年能更好地完成公司和營業(yè)部下達的`任務(wù)。20xx年港股通業(yè)務(wù)xx年營業(yè)部還有很多客戶只是開了相關(guān)的業(yè)務(wù)權(quán)限，并沒有真正參與這項業(yè)務(wù)。在新的一年里，我將向優(yōu)秀的營業(yè)部學(xué)習(xí)更多的成功經(jīng)驗，密切跟蹤香港和海外市場的動態(tài)，為營業(yè)部的香港證券交易所客戶提供良好的推廣和投資指導(dǎo)。并在營業(yè)部客服小組的配合下做好20xx年春港股通專題推介會。
二、學(xué)習(xí)相關(guān)知識，提高業(yè)務(wù)技能
對于基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，通常要多看、多聽、多思考，提高業(yè)務(wù)技能。展覽過程中遇到的問題要多反思，多總結(jié)，提高業(yè)務(wù)能力。在日常工作中要克服懶惰的思想，積極、細致、熱情地對待每一位客戶，爭取以后做得更好。對于公司的其他業(yè)務(wù)，我們應(yīng)該不斷學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)知識，特別是挖掘衍生品的賣點，加強對特殊業(yè)務(wù)知識的學(xué)習(xí)。具體包括融資融券、快速貸款、金杠桿等業(yè)務(wù)的相關(guān)知識，重點學(xué)習(xí)香港證券交易所和即將到來的期權(quán)業(yè)務(wù)的相關(guān)知識。雖然我對個股期權(quán)的模擬交易一直很熟悉界面和交易規(guī)則，但我的行業(yè)技能需要進一步提高，20xx年期權(quán)員工考試xx我一年考了兩次，最后以兩分之差失敗了。20xx我計劃在業(yè)務(wù)上線前通過考試，以便更好地為客戶提供專項工作服務(wù)。
三.團隊合作，共同進步
20xx年，營業(yè)部將搬遷到空中經(jīng)濟區(qū)，這不僅是一個新的機遇，一個新的起點，也是一個新的挑戰(zhàn)。營業(yè)部給了你這么好的機會和平臺。我將與新力量共同努力，迎接新的挑戰(zhàn)和進步。
四、糾正缺點，發(fā)揚優(yōu)勢
我總結(jié)了我以前的工作。雖然我每天都在進步，但如果我能更好地約束自己，督促自己，提高執(zhí)行力，放棄惰性，少找借口，糾正缺點，發(fā)揚優(yōu)勢，我相信在20歲xx多年來，我可以更好地超越自己，以強烈的奉獻精神和高度的責(zé)任感，同時實現(xiàn)我的工作目標，為公司做出最大的貢獻。
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以創(chuàng)“一流服務(wù)質(zhì)量、一流管理水平、一流人才隊伍、一流工作業(yè)績”為總體目標，以“樹金融服務(wù)文明形象，展金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)采”為創(chuàng)建主題，我營業(yè)部積極開展東陽市級“青年文明號”創(chuàng)建活動。現(xiàn)將具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
20xx年度，我營業(yè)部以金翼金融服務(wù)終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務(wù)產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學(xué)校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務(wù)品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
2、提升經(jīng)營意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責(zé)，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎(chǔ)得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
3、注重素質(zhì)教育，培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓(xùn)交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。如我們在三月份開展了以關(guān)愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓(xùn)等形式的學(xué)習(xí)與培訓(xùn)活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務(wù)水平為重點的青年崗位業(yè)務(wù)能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務(wù)線涌現(xiàn)出一批業(yè)務(wù)骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
4、加強企業(yè)文化建設(shè)，營造一流文化
企業(yè)文化建設(shè)是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務(wù)活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、 “讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自己”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風(fēng)，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的'身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務(wù)活動。20xx年是多災(zāi)多難的年份，西南旱災(zāi)，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關(guān)愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
5、注重“三個陣地”（學(xué)習(xí)陣地、交流陣地、宣傳陣地）建設(shè)
學(xué)習(xí)陣地建設(shè)：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓(xùn)讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎(chǔ)上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
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我目前就職于一上市公司，任證券事務(wù)代表，就我個人角度來說，這個職位要求掌握的東西要求比較多，可以分一下幾個方面：
一、金融證券知識
這部分是最基礎(chǔ)的，要對證券基礎(chǔ)知識比較了解，熟悉股票、債券、基金等金融衍生品的相關(guān)知識，了解國內(nèi)證券市場基本知識以及熟練運用相關(guān)證券分析軟件等等。最好去考一個證券從業(yè)資格證，有五門課程，都了解了解肯定會有好處。
二、證券法律知識
這是做證券事務(wù)代表所需要掌握最重要的一部分知識，就是你說的如《公司法》《證券法》等這些法律知識了，但是就這兩部法律僅僅只是最最基礎(chǔ)的，主要涉及到的相關(guān)法律在融資、并購重組、公司治理等方面的法律法規(guī)，你百度一下春暉投行在線，里面涉及到的一些法律知識很實用。一般上市公司的`證券事務(wù)代表上交所和深交所都要進行法律法規(guī)培訓(xùn)，頒發(fā)董事秘書資格證。
三、財務(wù)知識
要求具備基本的會計知識，能看懂財務(wù)三大表，了解相關(guān)財務(wù)報表的編制知識，以及相關(guān)會計法則，當(dāng)然每個公司里面肯定都會有財務(wù)部，這部分了解掌握基礎(chǔ)即可。
四、文字功底
每家上市公司都會發(fā)布很多公告，而這些公告一般是由證券事務(wù)代表編寫發(fā)布的，面向全國公開發(fā)布，所以只要出現(xiàn)一丁點的差錯漏洞被發(fā)現(xiàn)后都要重新發(fā)布更正公告，同時在日常的工作中會涉及到大量的文檔以及對內(nèi)或?qū)ν獾墓�，這要求具有相當(dāng)?shù)奈淖志帉懝Φ住?/p>
五、個人性格
證券事務(wù)代表的工作經(jīng)常會涉及到公司的一些機密，所以個人的保密工作要做好，另外在日常的投資者關(guān)系處里中會接觸到形形色色的人，最好是那種性格沉穩(wěn)老練的人最好。
就我個人的工作來看，基本上要做到以上幾點，但是在實際工作中肯定還需要這樣那樣的知識，那就需要自己去不斷努力學(xué)習(xí)了。
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為引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念，增強風(fēng)險防范意識，促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，我公司嚴格按照中國證券業(yè)協(xié)會和中國證監(jiān)會關(guān)于開展和加強投資者教育的相關(guān)要求，積極深入開展投資者教育工作。在第二季度，我公司繼續(xù)通過各種方式持續(xù)深入的開展對投資者的相關(guān)教育工作并取得了較好的效果�，F(xiàn)將第二季度具體工作情況總結(jié)匯報如下：
一、加強新入市投資者回訪工作
由于行情回暖，投資者參與的積極性也逐漸增高，與第一季度相比，開戶人數(shù)也逐漸增多。但新入市的投資者缺乏證券基礎(chǔ)知識和風(fēng)險自我保護意識，因此，加強投資者風(fēng)險教育尤其是中小投資者的`教育工作更加繁重。我公司各營業(yè)部堅持加強對新客戶回訪工作，根據(jù)不同情況進行不同次數(shù)的回訪工作，通過回訪提醒投資者證券市場存在的風(fēng)險，增強自我保護意識。幫助新客戶解決疑難問題，保證客戶服務(wù)質(zhì)量。公司總部客服中心今年5月份開始對部分營業(yè)部的新客戶進行回訪，了解新客戶的操作情況，幫助新客戶熟知總部相關(guān)服務(wù)方式及投訴渠道。
二、加強開戶環(huán)節(jié)風(fēng)險教育工作
在開戶環(huán)節(jié)上，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風(fēng)險，然后采用詢問的方式了解客戶，對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估。根據(jù)各投資者風(fēng)險承受能力，切實引導(dǎo)投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資。同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料。
三、繼續(xù)做好投資者教育園地張貼提醒工作
我公司客服中心根據(jù)不同個股信息、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會各項規(guī)章制度等向各營業(yè)部下發(fā)通知，營業(yè)部根據(jù)通知要求及時更新投資者教育園地，確保向投資者披露重要信息。
四、繼續(xù)深入開展股民學(xué)�；顒�
各營業(yè)部根據(jù)各自情況定期或不定期開展股民學(xué)校活動，為投資者提供一個互相交流的平臺，幫助新入市投資者了解證券基礎(chǔ)知識、法律法規(guī)知識、股市存在的風(fēng)險等。在第二季度，下埔營業(yè)部與外館東營業(yè)定期每周末開展一次股民學(xué)校，其余營業(yè)部則根據(jù)需要不定期對投資者進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
五、積極開展各類投資講座與股評報告會
第二季度期間，北京外館東營業(yè)部、西直門營業(yè)部、惠州麥地營業(yè)部各舉辦了不同類型的投資講座與報告會，并取得了較好的效果，受到廣大投資者的熱烈響應(yīng)。其中，西直門營業(yè)部分別于4月15日、5月25日舉行了兩場大型股評報告會，參加人數(shù)的規(guī)模也創(chuàng)歷史新高。外館東營業(yè)部于4月18日舉辦大型投資報告會，由公司首席文國慶主講，約150人參加，會上與投資者進行了互動交流，投資者反應(yīng)熱烈�；葜蓰湹貭I業(yè)部于5月11日和6月21日，分別在惠東和惠州進行了兩場投資策略報告會，通過報告會的形式，讓投資者熟悉新品種、金融衍生品等證券方面知識，對相關(guān)法律法規(guī)也有一定了解，把市場風(fēng)險的危害降到最低。
六、繼續(xù)加強短信風(fēng)險提示工作
我公司各營業(yè)部根據(jù)不同的各類信息，給客戶發(fā)送短信。短信的內(nèi)容非常廣泛，包括個股重要信息、權(quán)證到期風(fēng)險提示、網(wǎng)上交易操作注意事項等等。通過短信平臺，讓客戶接收相關(guān)信息，從而幫助更多的客戶了解市場的變化。
七、加大宣傳新股發(fā)行風(fēng)險提示力度
結(jié)合新股發(fā)行的推出，我公司在網(wǎng)站懸掛《網(wǎng)上新股發(fā)行風(fēng)險提示》、《新股上市首日投資者參與情況分析》、《異常交易行為受重點監(jiān)控，投資者切勿越線》，讓更多客戶了解關(guān)于新股發(fā)行的相關(guān)知識。同時公司多次下發(fā)通知，要求各營業(yè)部組織學(xué)習(xí)新股申購改革制度，進一步強化員工知識。同時，各營業(yè)部通過短信的形式宣傳新股發(fā)行知識，提醒客戶新股申購風(fēng)險，切實將風(fēng)險揭示的工作落到實處。
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我叫xx，于20xx年7月15日進入公司，根據(jù)公司的安排，目前擔(dān)任投資經(jīng)理一職，負責(zé)投資咨詢服務(wù)與營銷支持工作。自進公司以來，我努力學(xué)習(xí)證券、期貨方面的業(yè)務(wù)知識，加強客戶服務(wù)技能提升，工作認真且具有較強的責(zé)任心和進取心，勤勉不懈，極富工作熱情;性格開朗，樂于與他人溝通，具有良好和熟練的溝通技巧，已經(jīng)順利的完成x年的財富簽約工作，和公司同事之間能夠通力合作，關(guān)系相處融洽而和睦尤其對新渠道同事營銷支持方面不遺余力，配合各部門負責(zé)人成功地完成了多期周末投資者報告會，也已經(jīng)多次對保險渠道提供投資咨詢服務(wù)，取得了不錯的反響。
自7月份入司以來，得到了部門經(jīng)理x老師，同事x兩位老師的大力支持，他們的無私幫助為我業(yè)務(wù)的提升打下了堅實的基礎(chǔ)，從業(yè)務(wù)的發(fā)展情況來看，任何事情的成功都需要密切的配合，對于轉(zhuǎn)正后的工作，我個人認為需要從以下幾個角度來進行。
一、繼續(xù)加強同新渠道營銷團隊的配合
有選擇、有針對性、有目的的加強與保險的配合，自20xx年開始，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)競爭加劇，券商之間客戶挖角、傭金大戰(zhàn)不斷，有鑒于此，個人認為在維護好傳統(tǒng)渠道的同時，新渠道是我們的一大制勝法寶，從全行業(yè)的發(fā)展來看，綜合金融是大勢所趨，平安很有幸走在了時代的前列，因此，我們要充分抓住與利用好這個優(yōu)勢，形成對其他券商的比較優(yōu)勢。在新一輪的券商洗牌中立于不敗之地。
二、加強新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)與應(yīng)用
證券行業(yè)是一個變化無常，新產(chǎn)品、新事物不斷更新的行業(yè)，20xx年至今行業(yè)先后推出了股指期貨、融資融券等新品種，但從券商的開展情況來看，發(fā)展并不如人意，所以，我們?nèi)绻〉昧诉@兩個產(chǎn)品的勝利，無疑取得了新一輪競爭的制高點。在這一方面，作為投資顧問，我們需要從知識儲備與客戶培訓(xùn)方面下手，培養(yǎng)客戶的使用習(xí)慣，增加客戶的忠誠度，為公司提供新的利潤增長點，形成差異化競爭。
三、服務(wù)存量客戶，提升服務(wù)技能
營業(yè)部在立業(yè)已經(jīng)10多年，存量客戶相對較多，結(jié)合前期服務(wù)情況來看，安逸理財?shù)姆⻊?wù)主要體現(xiàn)在新開客戶上，對于存量客戶的服務(wù)則相對較少，因此，明年開始，建議加大對產(chǎn)品經(jīng)理的支持，進而對存量客戶提升服務(wù)質(zhì)量，爭取簽約更多的.安逸理財客戶，培養(yǎng)客戶的忠誠度，一則可以防止客戶流失，同時在新產(chǎn)品推廣、理財產(chǎn)品銷售方面也會有一定的優(yōu)勢。
四、增進業(yè)務(wù)知識，提升服務(wù)技能
證券行業(yè)日新月異，x年還有很多新業(yè)務(wù)會推出，融資融券轉(zhuǎn)常態(tài)、轉(zhuǎn)融通、新三板、國際板、期貨投資分析等等，要想在競爭中立于不敗之地，只有不斷的加強新業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，提升自己的業(yè)務(wù)技能，同時加強對營銷人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，對存量客戶里面凈值較高，同時交易較活躍的客戶進行指導(dǎo)，培養(yǎng)客戶對新產(chǎn)品的交易熟悉度。
新的一年即將展開，競爭還將延續(xù)，但機會卻相對有限，個人認為只有和諧的團隊，專業(yè)的技能，熱誠的服務(wù)才能在競爭中立于不敗之地，非常榮幸公司給了我這樣一個發(fā)揮的舞臺，我將珍惜這次機會，為公司與個人發(fā)展的雙贏而努力。
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我營業(yè)部以打造“一流的服務(wù)質(zhì)量、一流的管理水平、一流的人才團隊、一流的工作績效”為總體目標，以“打造金融服務(wù)文明形象、展示金融服務(wù)專業(yè)風(fēng)格”為主題，積極開展東陽市市級“青年文明”創(chuàng)建活動。具體工作總結(jié)如下：
1、打造服務(wù)品牌，提供一流服務(wù)
在xx年，我司業(yè)務(wù)部使用了金藝至尊金融服務(wù)終端、金藝“投資堂”手機卡、金藝尋金等一系列金藝品牌服務(wù)產(chǎn)品。并以大型投資報告、股東學(xué)校、金融沙龍等形式為載體，有效打造中信金通證券服務(wù)品牌，提高投資者對公司的認知度、認可度和忠誠度。
2、增強業(yè)務(wù)意識，實現(xiàn)一流管理
有效的組織結(jié)構(gòu)是創(chuàng)作活動的載體，健全的制度設(shè)計是創(chuàng)作成功的重要保證。為了明確創(chuàng)建活動的目的'和職責(zé)，成立了銷售部創(chuàng)建“青年文明”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)完善團支部工作機制，切實夯實團支部工作基礎(chǔ)，提高團組織凝聚力和戰(zhàn)斗力。
3、注重素質(zhì)教育培養(yǎng)一流人才
以“民主生活會”的形式，傾聽員工心聲，了解員工的思想動態(tài)，結(jié)合重要日子，以培訓(xùn)交流的形式，加強對員工的思想政治教育，加強青年員工的思想作風(fēng)建設(shè)。例如，3月份，我們開展了以關(guān)愛婦女兒童為重點的三八婦女節(jié)外聯(lián)活動，4月份，我們組織了以加強愛國主義教育和繼承革命傳統(tǒng)為主題的清明掃墓活動。
20xx年，銷售部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學(xué)習(xí)氛圍。
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