基金從業(yè)資格《基金銷售基礎(chǔ)》模擬試題
1.基金管理公司的投資管理部門主要包括( )。
A.投資部、研究部以及風(fēng)險控制部
B.投資部、交易部以及風(fēng)險控制部
C.研究部、交易部以及風(fēng)險控制部
D.投資部、研究部以及交易部
正確答案:D 解題思路：風(fēng)險控制部屬于基金管理公司的風(fēng)險控制部門。
2.下列不屬于防范基金銷售操作風(fēng)險的措施是( )。
A.在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性
B.銷售業(yè)務(wù)和管理程序必須嚴(yán)格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務(wù)授權(quán)范圍內(nèi)進行
C.加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)
D.建立業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)案，提高差錯或糾紛的處理效率
正確答案:B 解題思路：防范基金銷售操作風(fēng)險的措施主要有以下幾點：①基金銷售機構(gòu)應(yīng)按照國家有關(guān)法律法規(guī)及銷售業(yè)務(wù)的性質(zhì)和自身特點嚴(yán)格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險點并采取控制措施;②在業(yè)務(wù)基本規(guī)程中，應(yīng)對重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)實施有效復(fù)核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)操作的準(zhǔn)確性;③加強員工業(yè)務(wù)培訓(xùn)和考核，提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì);④應(yīng)建立業(yè)務(wù)差錯處理預(yù)案，提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷售人員合規(guī)風(fēng)險所采取的'措施。
3.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為( )。
A.金融股權(quán)
B.金融期貨
C.金融互換
D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具
正確答案:C 解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。
4.證券交易所通過連續(xù)( )方式形成證券交易價格。
A.拍賣
B.協(xié)商
C.公開招標(biāo)
D.公開競價
正確答案:D 解題思路：通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格是證券交易所的特征之一。
5.基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付行為稱為( )。
A.清算
B.交割
C.交收
D.結(jié)算
正確答案:C 解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為;交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。
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