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合規(guī)教育述職報告

時間:2022-08-02 16:11:37 述職報告 我要投稿

合規(guī)教育述職報告

  我們眼下的社會,大家逐漸認識到報告的重要性,報告中涉及到專業(yè)性術語要解釋清楚。那么,報告到底怎么寫才合適呢?下面是小編為大家收集的合規(guī)教育述職報告,希望對大家有所幫助。

合規(guī)教育述職報告

合規(guī)教育述職報告1

  合規(guī)經(jīng)營是銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)在要求,是防范金融案件的基本前提,也是每個建行員工必須履行的職責。時間過得很快,我在對公條線已經(jīng)工作六個年頭了,從一名網(wǎng)點經(jīng)理轉(zhuǎn)型到對公客戶經(jīng)理,經(jīng)歷了很多人,很多事。我就對公業(yè)務條線談談自己的幾點感受。首先是為什么要做好合規(guī)經(jīng)營,因為合規(guī)經(jīng)營是防范操作風險的需要;因為合規(guī)經(jīng)營是完善商業(yè)銀行制度體系的需要;因為合規(guī)經(jīng)營是對我們自己更好的保護。其次是如何做好合規(guī)經(jīng)營,目前對公條線在管理、業(yè)務、流程等方面與合規(guī)經(jīng)營息息相關,怎樣才能市合規(guī)經(jīng)營深入人心,促進業(yè)務健康發(fā)展。我覺得要做到以下三個到位:

  第一:合規(guī)理念宣傳到位。思考方式?jīng)Q定行為,必須讓合規(guī)的觀念滲透到全行員工的血液中,滲透到每個崗位、落實到每個業(yè)務環(huán)節(jié)中。建行常德澧縣支行以往是有慘痛的教訓,支行班子吸取以往的經(jīng)驗教訓,在如何做好合規(guī)經(jīng)營工作上花了心思。首先是在客戶經(jīng)理組每周工作例會上,客戶經(jīng)理輪流做東講一個案列,內(nèi)容是如何合規(guī)經(jīng)營,自己經(jīng)歷的事或者看到的事都可以。每個客戶經(jīng)理認真剖析自己所經(jīng)辦的業(yè)務,遇到不能把握的風險點,大家會一起討論,在全行開職工大會時,也會安排這個會議主題,員工代表就如何做好合規(guī)經(jīng)營暢談自己的做法。

  第二:合規(guī)經(jīng)營操作到位。“合規(guī)操作,從我做起”。管好自己、監(jiān)督別人、堅持流程、善于溝通。同事之間要多溝通、多交流、相互學習、相互提醒。自己不懂的業(yè)務,模棱兩可的業(yè)務及時向上級行主管部門業(yè)務人員請教,向業(yè)務能力好的同事領導請教,一定要到把問題弄清楚搞明白。絕對不能盲目操作。堅決做到按規(guī)操作。

  第三:監(jiān)督機制管理到位。要將合規(guī)經(jīng)營落實情況考核納入業(yè)績考核系列,要建立獎罰并重的專項考核激勵機制,建行常德分行一直以來對合規(guī)經(jīng)營工作高度重視,將此項工作放在首位,沒有合規(guī)經(jīng)營業(yè)務就不能健康發(fā)展。我們要讓合規(guī)經(jīng)營深入人心,要人人講合規(guī),人人做事合規(guī)。

  總之我們要把我行“誠實、公正、穩(wěn)健、創(chuàng)造”的核心價值觀牢記,將“合規(guī)人人有責,合規(guī)創(chuàng)造價值”的經(jīng)營理念伴隨我們每一天的工作。做一名合規(guī)的建行人。

合規(guī)教育述職報告2

  我們支行在八月份組織全體員工學習了銀行案件警示教育學習,其中還觀看了一些案例錄橡,就像書的名字一樣“代價”實在太大了,農(nóng)行的代價,員工的代價足以讓每個人痛心疾首。通過這些案例的學習,能促使我增強自我保護意識,在平時的小事上在心中筑起“防火墻”。

  錄像收集了近幾年來全行發(fā)生的幾個重大典型案例,通過講述分析具體的事例,詳盡地描寫了案件的經(jīng)過,深刻地剖析了案件的成因,同時也揭示出那些曾經(jīng)同我們一起并肩工作的同志是怎樣走上犯罪道路的。我覺得這樣的學習非常及時,有很強的真實性,對我們?nèi)袉T工有很強的警示作用。沉重的代價是強烈的警示。發(fā)生案件不但會給銀行造成重大資金風險和損失,還會嚴重損害銀行的形象;發(fā)生案件,不但要嚴懲銀行內(nèi)部的涉案人員,還要追究相關經(jīng)辦崗位,管理崗位和領導崗位人員的責任;發(fā)生案件,還會對一部分員工的家庭親情造成傷害。無論案件對銀行造成的損失,還是對員工造成的傷害,都令人為之惋惜。反思這些案件,原因是多方面的。既有內(nèi)部原因,又有外部原因;既有主觀原因,又有客觀原因;既有對基層領導人監(jiān)管不力的問題,又有業(yè)務管理工作基礎薄弱的問題。

  “十案十違章”。有章不循,違章操作,是發(fā)生案件的最主要原因。從案件中暴露出的問題看,許多案件中支行規(guī)章制度形同虛設。內(nèi)控管理比較混亂,相互制約關系被破壞,導致在業(yè)務操作過程中有章不循,違章操作的問題嚴重。由于該行帳戶管理制度執(zhí)行不嚴,印章和操作員密碼管理不善,重要空白憑證管理混亂,支付結算制度落實不到位,致使員工參與詐騙,挪用銀行資金得逞。說明有相當一部分員工責任意識,風險防范意識,法律意識淡薄,缺乏自我保護意識,簡單聽信,盲目服從,互不設防,不能嚴格執(zhí)行規(guī)章制度,在客觀上為犯罪分子提供了機會。

  付出這么大的代價,這與平時的思想意識、工作習慣和規(guī)章制度的落實是分不開的,老在一種工作狀態(tài)下,思想一旦麻痹就讓心懷不軌的犯罪分子有可乘之機。我們的規(guī)章制度制定的很全面,很細致,但在具體的工作中,在實際執(zhí)行中就打了折扣,沒有了風險防范意識,法制意識更是淡薄,在具體細節(jié)上處事的原則性不強,置制度于腦后,違章操作才付出了如此代價。

  俗話說“蒼蠅不叮無縫的蛋”。不法分子雖然功于心計,驚心謀劃,蓄意欺騙。從內(nèi)部看,是銀行在經(jīng)營管理上存在著許多漏洞,有章不循,違章操作,給犯罪分子以可乘之機,在作案的每一個細節(jié)中,如果能把規(guī)章制度放在首位,在某個細節(jié)上就能把漏洞堵上,就不會造成如此重大的“代價”。

  十案十違章,而每個案件的發(fā)生都堪稱違章大全,違規(guī)混崗、串崗、會計崗位分工不明,職責不清。嚴重的混崗、串崗使每個作案人都能渾水摸魚,使防范嚴密的規(guī)章制度形同虛設,對內(nèi)部人員作案起不到最后把關的作用。雖然各項規(guī)章制度和操作規(guī)程都有,并且印成了本子,也上了墻,但嚴格執(zhí)行還不夠,更多的時候是學制度、“找制度”、“補”制度,實際上執(zhí)行時又是另一套,導致制定規(guī)章制度和實際操作執(zhí)行上存在“兩張皮”現(xiàn)象。因此,各項規(guī)章制度的落實更重要,要從操作和管理環(huán)節(jié),一個制度一個制度的落實,加強監(jiān)督、檢查和學習,切實保障每一位員工都能做到有規(guī)必依,按章辦事,合規(guī)操作。

  特別是在平時的學習中,要堅持以人為本,做耐心細致的思想政治工作,增強員工抵御不良思想的侵襲,樹立正確的人生觀,打牢拒腐防變的思想,以積極心態(tài)投身改革,珍惜自己的人生價值和職業(yè)前途,奉公守法,安心本職,勤奮工作。

  這些真實案例都是血的教訓,也是強烈的`警示,我一定要引以為戒,從思想上認識到,從行為上執(zhí)行到。

合規(guī)教育述職報告3

  根據(jù)省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育活動的精神,在分行相關部門的宣傳、組織和動員下,我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動。通過這次主題教育活動,進一步提高了我的風險防范意識,強化了合規(guī)操作的觀念,并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育活動的意義和重要性。

  本人認真學習《關于在全行開展依法合規(guī)專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件,通過學習進一步認識到依法合規(guī)經(jīng)營對我行經(jīng)營管理的重要性和緊迫性,深刻認識到違規(guī)經(jīng)營,案件高發(fā)的危害性。南海“光華”案件,順德支行賬外經(jīng)營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘,今年分行對案情的通報,使我更加認析到當前內(nèi)控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員,我深知依法合規(guī)經(jīng)營是現(xiàn)代商業(yè)銀行經(jīng)營管理的基本原則,也是堅持正確的經(jīng)營方向的保證,更是金融企自我發(fā)展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此,在經(jīng)營管理工作中,必須做好以下幾項工作,才能確保我處各項工作健康快速發(fā)展。

  一、提高員工思想素質(zhì),增強員工依法合規(guī)經(jīng)營的理念

  加強員工的法律法規(guī)、規(guī)章制度學習,加強思想教育,這是從源頭上杜絕違規(guī)違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育,使大家都認識到社會的復雜性和銀行經(jīng)營風險的普遍性,認識到銀行本身就是高風險行業(yè),必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起,自覺遵守各項規(guī)章制度,自覺抵制各種違紀、違規(guī)、違章行為,要根除以信任代替管理,以習慣代替制度,以情面代替紀律,珍惜自己的職業(yè)生涯,視制度如生命,糾違章如排雷,增強風險防范意識和自我保護意識,提高規(guī)范操作,從源頭上預防案件的發(fā)生。

  二、建立建全各項規(guī)章制度,加強內(nèi)控管理

  從近幾年金融系統(tǒng)發(fā)生的經(jīng)濟案件來看,“十個案件九違章”有章不循,違規(guī)操作,檢查不細,監(jiān)督不力,實屬重要根源,無數(shù)案件、事故、教訓,都反應出內(nèi)控管理還存在一定的漏洞。正是制度的不完善,才導致一些人有機會鉆空子,從而給國家資金造成損失。我們應該吸取教訓,不斷健全完善各項規(guī)章制度,并將內(nèi)控管理當作風險防范的前提條件,要認真扎實地貫徹執(zhí)行案件防范責任制的規(guī)定,促進內(nèi)部防范機制的強化與完善,努力做到在規(guī)范的前提下發(fā)展業(yè)務,在發(fā)展業(yè)務的同時,加強規(guī)范管理,以保證各項業(yè)務的流程和規(guī)章制度的約束之內(nèi)進行。

合規(guī)教育述職報告4

  健全的合規(guī)風險管理機制,成熟的合規(guī)文化,是構建銀行有效的內(nèi)部控制機制的基礎和核心,從而也為健全銀行內(nèi)控體系、提高市場競爭力奠定了基礎。至此要構建未來和諧的農(nóng)行,就要積極倡導合規(guī)文化,認真學習"十個嚴禁"做到堅決杜絕風險,不斷提高自身綜合素質(zhì)和執(zhí)行能力。通過此次教育學習活動,使我對職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識和監(jiān)督防范意識有了更深一層的認識。

  一、愛崗敬業(yè)、無私奉獻。

  在平凡中奉獻,愛崗敬業(yè)是各行各業(yè)中最為普遍的奉獻精神,它看似平凡,實則偉大。從大的方面來說,一份職業(yè),一個工作崗位,都是一個人賴以生存和發(fā)展的基礎保障。從小的方面講,比如我們行,每一個人所從事的工作崗位都是個人生存和發(fā)展的保障,也是我行存在和發(fā)展的必需。我行要發(fā)展,要在這個競爭激烈的金融業(yè)中不斷強大,立于不敗之地,沒有我們每一位同志的無私奉獻精神是不行的。

  作為一個金融單位的職工更應在自己所從事的職業(yè)上講求道與德,如果路走得不對就會犯錯誤,就會迷失方向;如果沒有德,就難于為人民服務,就談不上自己的事業(yè),也就沒有單位事業(yè)的興旺,就沒有個人事業(yè)的發(fā)展,也就失去了人身存在的社會價值。只有愛崗敬業(yè)才是我為人民服務的精神的具體體現(xiàn)。

  二、加強業(yè)務知識學習、提升合規(guī)操作意識。

  "沒有規(guī)矩何成方圓",身為網(wǎng)點一線員工,切實提高業(yè)務素質(zhì)和風險防范能力,全面加強柜面營銷和柜臺服務,是我們臨柜人員最為實際的工作任務。作為臨柜人員,我深知臨柜工作的重要性,因為它是顧客直接了解我行窗口,起著溝通顧客與銀行的橋梁作用。因此,在臨柜工作中,我始終堅持要做一個"有心人"。虛心學習業(yè)務,用心鍛煉技能,耐心辦理業(yè)務,熱心對待客戶。在銀行業(yè)競爭日趨激烈的形勢下,我們都很清楚地意識到:只有更耐心、周到、快捷的優(yōu)質(zhì)服務才能為我行爭取更多的客戶,贏得更好的社會形象。我們每天面對形形色色不同層次的客戶和形形色色事物,更加要求我們一線員工有高度的思想覺悟。

  三、增強規(guī)章制度的執(zhí)行與監(jiān)督防范案件意識。

  銀行號稱"三鐵:"鐵制度、鐵算盤、鐵帳本"。正因為有了銀行的"三鐵",銀行在百姓心中才是可以信賴的。規(guī)章制度的執(zhí)行與否,取決于廣大員工對各項規(guī)章制度的清醒認識與熟練掌握程度,有規(guī)不遵,有章不遁是各行業(yè)之大忌,車行千里始有道,對于規(guī)章制度的執(zhí)行,就一線柜員而言,從內(nèi)部講要做到從我做起,正確辦理每一筆業(yè)務,認真審核每張票據(jù),監(jiān)督授權業(yè)務的合法合規(guī),嚴格執(zhí)行業(yè)務操作系統(tǒng)安全防范,抵制各種違規(guī)作業(yè)等等,做好相互制約,相互監(jiān)督,不能礙于同事情面或片面追求經(jīng)濟效益而背離規(guī)章制度而不顧。堅持至始至終地按規(guī)章辦事。如此以來,我們的制度才得于實施,我們的資金安全防范才有保障。

  通過此次合規(guī)教育活動,找到了自我正確的價值取向與是非標準,找準了工作立足點,增強了合規(guī)辦理和合規(guī)經(jīng)營意識,通過對相關制度的深入學習,對提高自己的業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求,為識別和控制業(yè)務上的各種風險增強能力,積極規(guī)范操作行為和消除風險隱患,樹立對農(nóng)行改革的信心,增強維護農(nóng)行利益的責任心和使命感及建立良好的合規(guī)文化都起到了極大的幫助。

合規(guī)教育述職報告5

  為進一步提高全行會計治理及操作人員合規(guī)意識,建立良好的道德誠信標準,增強內(nèi)部會計控制及風險防范能力,創(chuàng)建農(nóng)業(yè)銀行良好的合規(guī)文化。農(nóng)行山東泰安分行按照農(nóng)總行、省行的統(tǒng)一部署,結合本行實際情況,從七月份至九月份,在全行范圍內(nèi)開展“從我做起,合規(guī)操作”專題教育學習活動。開展這次教育學習活動的目的,就是要幫助員工樹立正確的價值觀,找準工作立足點,增強合規(guī)治理、合規(guī)經(jīng)營意識;切實提高員工業(yè)務素質(zhì)和執(zhí)行制度的自覺性,增強識別風險和控制會計風險的能力,切實規(guī)范操作行為,有效遏制違規(guī)違紀問題和案件的發(fā)生;樹立農(nóng)業(yè)銀行改革發(fā)展的信心,增強維護農(nóng)業(yè)銀行利益的責任心和使命感,建立良好的合規(guī)文化。

  該行此次教育學習活動分為學習自查和鞏固驗收兩個階段進行。學習自查階段的活動內(nèi)容包括:一是學習相關制度。組織員工采取集中學習和自學相結合的方式,對相關文件、制度、規(guī)章進行學習,學習內(nèi)容以業(yè)務操作規(guī)范為主,做好學習記錄和筆記,學習面達到100%。每名會計業(yè)務治理和操作人員至少撰寫1篇以“從我做起,合規(guī)操作”為主題的學習心得。二是對照制度進行自查整改。通過組織學習,結合“內(nèi)控治理規(guī)范年”和案件治理“回頭看”檢查、合規(guī)文化教育活動,深入排查會計業(yè)務風險點,查找合規(guī)操作方面存在的問題并落實整改。三是組織召開制度研討會。在八月底組織一次關于業(yè)務系統(tǒng)治理和會計制度方面的研討會,包括:對現(xiàn)行的會計業(yè)務生產(chǎn)系統(tǒng)和治理系統(tǒng)的內(nèi)部控制進行探討和研究,提出完善系統(tǒng)風險控制的意見;對現(xiàn)行的會計業(yè)務規(guī)章制度進行認真梳理,查找分析現(xiàn)行制度中存在與業(yè)務發(fā)展不相適應或存在漏洞、不銜接、不一致的問題,研究解決辦法,提出完善意見。四是開展會計操作風險案例巡回宣講工作。抽調(diào)業(yè)務骨干,組成宣講組,根據(jù)《中國農(nóng)業(yè)銀行防范案件工作指引》中有關會計操作的風險點,以實際案例,進行風險分析和警示。鞏固驗收階段活動內(nèi)容包括:一是組織集中考試。圍繞本次活動的學習內(nèi)容,組織全行會計治理人員和操作人員進行集中考試。二是檢查驗收。制定具體檢查驗收方案,組織各單位對“從我做起,合規(guī)操作”活動進行檢查驗收。三是鞏固學習成果。修訂和完善會計結算專業(yè)的相關業(yè)務操作規(guī)范,建立崗位風險點提示制度,把合規(guī)治理、合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作的理念深入到每一個員工。

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