- 危險源風(fēng)險評估管理制度 推薦度：
- 風(fēng)險評估控制管理制度 推薦度：
- 相關(guān)推薦
風(fēng)險評估管理制度（通用15篇）
在社會一步步向前發(fā)展的今天，很多情況下我們都會接觸到制度，制度就是在人類社會當(dāng)中人們行為的準(zhǔn)則。那么制度怎么擬定才能發(fā)揮它最大的作用呢？以下是小編收集整理的風(fēng)險評估管理制度，希望能夠幫助到大家。
風(fēng)險評估管理制度 1
1、總則
1.1為貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針,保障電網(wǎng)建設(shè)工程的安全、高效,提高電網(wǎng)建設(shè)安全施工水平,加強和規(guī)范施工風(fēng)險的評估管理,根據(jù)國家安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合廣東電網(wǎng)公司電網(wǎng)建設(shè)的具體情況,制訂本辦法
1.2本辦法適用于廣東電網(wǎng)公司新建、擴建和改造的220千伏及以上輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估。110千伏及以下輸變電工程施工方案的安全風(fēng)險評估參照此辦法進行。具體規(guī)定由建設(shè)單位工程管理部門根據(jù)實際情況制定。
2、依據(jù)和參照文件
2.1中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》南方電網(wǎng)計[20xx]27號
2.2中國南方電網(wǎng)公司《電網(wǎng)建設(shè)安全健康和環(huán)境管理“三欣”標(biāo)準(zhǔn)評價體系》
2.3 《職業(yè)安全健康管理體系――規(guī)范》(gb/t28001-20xx)。
2.4國家有關(guān)安全生產(chǎn)的文件。
3、定義
3.1輸變電工程――指220千伏及以上新建、擴建和改造的輸電線路工程和變電站工程。
3.2運行管理部門――指承擔(dān)諸如電力、公路、鐵路、航道、通信等各種設(shè)備、設(shè)施、物業(yè)管理等的有關(guān)部門。
3.3建設(shè)單位――指受廣東電網(wǎng)公司(業(yè)主)委托的承擔(dān)220千伏及以上輸變電工程建設(shè)的相關(guān)部門。
3.4涉及電網(wǎng)運行安全的施工――指在電力生產(chǎn)設(shè)備附近或在帶電區(qū)域內(nèi)施工、與運行設(shè)備有關(guān)聯(lián)或因施工改變運行方式的施工。
3.5施工方案――指為指導(dǎo)工程項目或施工項目、作業(yè)活動按預(yù)定目標(biāo)實施的書面文件,包括施工組織設(shè)計、施工技術(shù)措施、施工安全措施、作業(yè)指導(dǎo)書等。
4、職責(zé)
4.1施工單位負責(zé)編制各類施工項目的施工方案,評估施工方案的安全風(fēng)險等級,提出處理措施。
4.2監(jiān)理單位負責(zé)對施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告進行審查,提出審查意見。
4.3各建設(shè)單位負責(zé)對已經(jīng)監(jiān)理單位審查的涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告組織有關(guān)部門進行審查或批準(zhǔn),并協(xié)調(diào)解決有關(guān)問題。(或者由建設(shè)單位通知有關(guān)部門,監(jiān)理單位組織方案審查會,經(jīng)各方通過的方案,由監(jiān)理批準(zhǔn)實施。)
對不涉及電網(wǎng)運行安全的施工方案及安全風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審查后,報建設(shè)單位備案。
4.4建設(shè)單位對嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行或安全風(fēng)險等級評為5級的施工方案報省公司工程建設(shè)部,由省公司工程建設(shè)部組織有關(guān)部門審查和協(xié)調(diào),并報省公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。
4.5省公司運行管理部門、其他相關(guān)部門參與工程管理部門組織的施工方案及安全風(fēng)險評估,為最終批準(zhǔn)的施工方案所需的資源提供支持和配合。
5、管理內(nèi)容與方法
5.1在輸變電工程建設(shè)施工中,所有施工活動都必須有安全施工措施。凡重大施工項目和重要施工項目、危險及特殊作業(yè)項目、惡劣氣候及惡劣條件下的施工作業(yè)項目,以及涉及人身安全和電網(wǎng)安全運行的其他施工項目(見《電網(wǎng)建設(shè)安全健康與環(huán)境管理辦法實施細則》附錄a和附錄b),必須編制含有安全施工技術(shù)措施的施工方案,并對施工方案的.安全風(fēng)險進行評估。
5.2施工方案安全風(fēng)險評估是評價當(dāng)施工方案失敗或不能按預(yù)期目標(biāo)實施的可能性和其后果的嚴重性。施工方案安全風(fēng)險等級根據(jù)預(yù)計的事故的可能性和嚴重程度來劃分,見表一、表二。
表一事故嚴重程度評估表
事故嚴重等級
事故后果
參考標(biāo)準(zhǔn)
輕微
人員輕傷事故
施工機械一般損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞
10萬元以上
一般
人員重傷事故
勞動部(60)中勞護久字第56號文《關(guān)于重傷事故范圍的意見》
施工機械嚴重損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備故障
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失一般
50萬元以上
嚴重
人員死亡事故
施工機械重大損壞
電力生產(chǎn)設(shè)備事故
周邊其他非電力設(shè)施損壞,損失重大
100萬元以上
嚴重影響電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行
1、區(qū)域電網(wǎng)解列
2、負荷損失10萬千瓦時以上。
表二風(fēng)險等級評估表
事故的可能性
事故的嚴重程度
極不可能
不可能
可能
輕微
1級
2級
3級
一般
2級
3級
4級
嚴重
3級
4級
5級
注:1級-可忽略風(fēng)險2級-可容許風(fēng)險3級-中度風(fēng)險4級-重大風(fēng)險5級-不可接受風(fēng)險
5.3施工方案安全風(fēng)險評估對事故的可能性,必須考慮施工時的氣候條件、作業(yè)環(huán)境條件(如夜間施工等),對人為失誤、不可抗力、其他意外及緊急等情況應(yīng)考慮在內(nèi)。
5.4施工單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估
5.4.1施工方案編制前必須識別現(xiàn)場風(fēng)險源(危險點)、施工項目涉及的相關(guān)方對施工項目安全的需求、工期要求。
現(xiàn)場風(fēng)險源的識別:包括過去、現(xiàn)在和將來可能存在的危險因素。
5.4.2施工方案選擇應(yīng)綜合考慮現(xiàn)有的施工技術(shù)水平、資源能力水平和相關(guān)方對安全施工的需求和工程建設(shè)目標(biāo)要求。
5.4.3施工方案編制必須識別所采取的技術(shù)措施可能對電網(wǎng)設(shè)備、系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行增加的新的風(fēng)險,并提出相應(yīng)控制措施或應(yīng)急措施。
5.4.4在審批施工方案時,應(yīng)把滿足電網(wǎng)安全穩(wěn)定運行、各方需求均衡的方案作為優(yōu)先方案。
5.4.5施工方案的風(fēng)險等級水平評定為4級(重大風(fēng)險)及以上時,應(yīng)重新選擇和評估新的施工方案,如確沒有更安全的施工方案,經(jīng)監(jiān)理審查后,分別報請相關(guān)的運行管理部門和工程管理部門協(xié)調(diào)解決。
5.5監(jiān)理單位對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審查
5.5.1監(jiān)理單位應(yīng)對所有的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進行審查,重點審查施工單位的施工方案及安全風(fēng)險評估報告的合理性、完整性和客觀性。
5.5.2監(jiān)理單位應(yīng)對重要項目安全施工技術(shù)措施,從“人(施工單位資質(zhì)、特殊工種人員上崗證、施工人員熟練技能、精神狀態(tài)等)、機(機械設(shè)備、電源設(shè)備等完好率、可靠度等)、料(供貨商資質(zhì)、原材料出廠合格證、進場復(fù)測報告等)、法(施工方案、工藝、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)章制度、安全措施、流程等)、環(huán)(地質(zhì)、氣候、雨季、臺風(fēng)、夜間施工、周圍不安全因素等)”(4m1e)五個方面評估。
5.5.3經(jīng)監(jiān)理單位審查后的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告,凡涉及運行安全的,施工單位必須報送建設(shè)單位備案,需有關(guān)部門協(xié)調(diào)的還要進行協(xié)調(diào),其中安全風(fēng)險等級評定為4級(重大風(fēng)險)或5級(不可接受風(fēng)險)的,施工單位還必須報請建設(shè)單位和有關(guān)單位審查和批準(zhǔn)方可施工;對不涉及運行安全的,經(jīng)監(jiān)理審批后報送建設(shè)單位備案。
5.6各級工程建設(shè)管理部門對施工方案及其安全風(fēng)險評估報告審批
5.6.1工程建設(shè)單位組織施工、監(jiān)理、運行等有關(guān)部門對涉及人身安全、設(shè)備安全和電網(wǎng)運行安全的施工方案及其安全風(fēng)險評估報告進行審查。(或由監(jiān)理組織,建設(shè)單位召集,協(xié)調(diào)意見后監(jiān)理批準(zhǔn)。)
5.6.2根據(jù)工程特點(工程項目的物點、性能、工程進行的條件、內(nèi)外環(huán)境等),對安全風(fēng)險項目進行定性分析確定,找出施工實施中有可能對人身及電網(wǎng)安全影響最大的風(fēng)險項目,對其發(fā)生的后果進行定性分析。
5.6.3以確保人身、電網(wǎng)安全為前提,進行風(fēng)險成本及風(fēng)險處理成本評價,確立是否可以接受風(fēng)險,進行權(quán)衡。
5.6.4施工方案的安全風(fēng)險等級評定為5級(不可接受風(fēng)險)的,建設(shè)單位還必須報請省公司工程主管部門組織有關(guān)部門進行審查和批準(zhǔn)。
5.6.5規(guī)避安全風(fēng)險,一般采用以下方法:
5.6.5.1對嚴重危害人身及電網(wǎng)安全的方案,予以否決,同時要求施工單位另行編制新的方案,重新報審。
5.6.5.2要求運行等相關(guān)部門提供充分條件,制訂相應(yīng)的預(yù)案,降低安全風(fēng)險等級至3級及以下后再批準(zhǔn)方案實施。
6、附錄
6.1附錄一:《評估流程圖》
6.2附錄二:《施工方案及安全風(fēng)險評估報告審批流轉(zhuǎn)單》(表1、表2、表3)
風(fēng)險評估管理制度 2
第一條(目的)為規(guī)范食品安全風(fēng)險評估,根據(jù)《中華人民共和國食品安全法》和《中華人民共和國食品安全法實施條例》的規(guī)定,制定本規(guī)定。
第二條(主要內(nèi)容)本規(guī)定適用于國務(wù)院食品安全監(jiān)管部門、國家食品安全風(fēng)險評估委員會及食品安全風(fēng)險評估機構(gòu)開展食品安全風(fēng)險評估的原則、范圍、程序和結(jié)果處理等工作。
第三條(職責(zé)職能)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)組織食品安全風(fēng)險評估,組建國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會,下達風(fēng)險評估任務(wù),并根據(jù)食品安全風(fēng)險評估結(jié)果,及時依法采取相應(yīng)的監(jiān)測、檢測、通報和監(jiān)督措施。
國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出的食品安全風(fēng)險評估的建議,應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)和本規(guī)定的要求提供有關(guān)信息和資料。
第四條(原則)食品安全風(fēng)險評估以監(jiān)測信息和科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息為基礎(chǔ),遵循科學(xué)、透明和個案處理的原則。
第五條國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會依據(jù)本規(guī)定和章程進行風(fēng)險評估,可以委托有關(guān)技術(shù)機構(gòu)具體承擔(dān)相關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)、技術(shù)信息、檢驗結(jié)果的收集、處理、分析等任務(wù)。
風(fēng)險評估經(jīng)費由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)。
第六條(獨立性)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會以及承擔(dān)風(fēng)險評估任務(wù)的機構(gòu)應(yīng)獨立開展風(fēng)險評估,保證風(fēng)險評估結(jié)果的科學(xué)、客觀和公正。
第七條(評估范圍)以下情形經(jīng)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門審核同意后下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)。
(一)為制定或修訂食品安全國家標(biāo)準(zhǔn)提供科學(xué)依據(jù)的;
(二)通過食品安全風(fēng)險監(jiān)測或者接到舉報發(fā)現(xiàn)食品可能存在安全隱患的,在組織進行檢驗后認為需要進行食品安全風(fēng)險評估的;
(三)國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理和國家食品藥品監(jiān)督管理等有關(guān)部門提出食品安全風(fēng)險評估的建議并提供有關(guān)信息和資料的;
(四)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定認為需要進行風(fēng)險評估的其他情形。
第八條國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政、質(zhì)量監(jiān)督、工商行政管理、食品藥品監(jiān)督管理部門根據(jù)以下方面的需要,可以提出風(fēng)險評估的建議,并同時提供相關(guān)信息和資料:
(一)發(fā)現(xiàn)某一食品、食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品可能存在安全性隱患的;
(二)因科學(xué)技術(shù)發(fā)展,需要對某一食品或食品危害因素進行重新評估的;
(三)為確定食品安全監(jiān)督管理的重點領(lǐng)域、重點品種的需要的。
第九條國務(wù)院有關(guān)部門向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估建議應(yīng)提供《風(fēng)險評估項目建議書》,并盡可能提供相關(guān)的食品安全風(fēng)險監(jiān)測信息、科學(xué)數(shù)據(jù)以及其他有關(guān)信息。
第十條(與食用農(nóng)產(chǎn)品風(fēng)險評估關(guān)系)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定,國務(wù)院農(nóng)業(yè)行政部門應(yīng)當(dāng)及時將已有的食用農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全風(fēng)險評估的結(jié)果等相關(guān)資料,向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門通報。
第十一條(不予評估的情形)對于下列情形之一的,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估委員會提出意見,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以作出不予評估的決定:
(一)食品生產(chǎn)經(jīng)營過程存在違法行為,通過依法采取控制措施可以解決的;
(二)對于食品安全風(fēng)險較低或者可以通過簡單的風(fēng)險管理措施解決的`而缺乏評估必要性的;
(三)國際已有風(fēng)險評估結(jié)論且適于我國膳食暴露模式的;
上述情形在發(fā)現(xiàn)有新的科學(xué)數(shù)據(jù)和有關(guān)信息證明仍有必要開展風(fēng)險評估的,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)重新做出風(fēng)險評估的決定。
第十二條國務(wù)院衛(wèi)生行政部門根據(jù)本規(guī)定第七條、第八條的規(guī)定,確定國家食品安全風(fēng)險評估計劃和優(yōu)先評估項目。
第十三條(任務(wù)說明)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門下達食品安全風(fēng)險評估任務(wù)時,應(yīng)向提出風(fēng)險評估建議的部門收集以下信息:
(一)危害的性質(zhì)、涉及的食品種類、食品數(shù)量和分布范圍;
(二)危害進入食品的途徑和含量;
(三)危害可能引起的健康危害;
(四)危害涉及的人群和數(shù)量;
(五)國內(nèi)外現(xiàn)有的監(jiān)督管理措施;
(六)其它與風(fēng)險評估相關(guān)的信息。
第十四條(任務(wù)下達)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門以《風(fēng)險評估任務(wù)書》的形式向國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會下達風(fēng)險評估任務(wù)�！讹L(fēng)險評估任務(wù)書》應(yīng)包括風(fēng)險評估的目的、需要解決的問題和結(jié)果產(chǎn)出形式等內(nèi)容。
第十五條(制定評估方案)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)根據(jù)評估任務(wù)提出風(fēng)險評估實施方案,報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門備案。
對于需要進一步補充信息的,可向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出數(shù)據(jù)和信息采集方案的建議。
第十六條(實施評估)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會按照評估方案,遵循危害識別、危害特征描述、暴露評估和風(fēng)險特征描述的結(jié)構(gòu)化程序開展風(fēng)險評估。
第十七條(風(fēng)險交流)風(fēng)險評估過程中,受委托承擔(dān)風(fēng)險評估具體任務(wù)的風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)根據(jù)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會、國務(wù)院衛(wèi)生行政部門的需要,及時提交工作進展情況的報告。
對于風(fēng)險評估過程中需要進一步補充數(shù)據(jù)才能進行的,國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門做出報告和工作建議。
第十八條(評估結(jié)果)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會要求的時限內(nèi)提交風(fēng)險評估結(jié)果,經(jīng)國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會審議通過后上報國務(wù)院衛(wèi)生行政部門。
國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會和有關(guān)風(fēng)險評估機構(gòu)應(yīng)對風(fēng)險評估結(jié)果和報告負責(zé)。
第十九條(應(yīng)急評估)發(fā)生下列情形,國務(wù)院衛(wèi)生行政部門可以要求國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會立即研究分析,對需要開展風(fēng)險評估的事項,國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會應(yīng)當(dāng)立即成立臨時工作組,制定應(yīng)急評估方案。
(一)處理重大食品安全事故需要的;
(二)公眾高度關(guān)注的食品安全問題需要盡快解答的;
(三)國務(wù)院有關(guān)部門監(jiān)督管理工作需要并提出應(yīng)急評估建議的;
(四)處理與食品安全相關(guān)的國際貿(mào)易爭端需要的;
(五)其它需要通過風(fēng)險評估解決的食品安全事件。
第二十條(進行評估)臨時工作組按照應(yīng)急評估程序和應(yīng)急評估方案進行風(fēng)險評估,及時向國務(wù)院衛(wèi)生行政部門提出風(fēng)險評估結(jié)果報告。
第二十一條(公布結(jié)果)國務(wù)院衛(wèi)生行政部門應(yīng)當(dāng)依法向社會公布食品安全風(fēng)險評估結(jié)果。
風(fēng)險評估結(jié)果由國家食品安全風(fēng)險評估專家委員會負責(zé)解釋。
第二十二條本規(guī)定用語定義如下:
食品安全風(fēng)險評估:指對食品、食品添加劑中生物性、化學(xué)性和物理性危害對人體健康可能造成的不良影響所進行的科學(xué)評估,包括危害識別、危害特征描述、暴露評估、風(fēng)險特征描述等。
危害:指食品中所含有的對健康有潛在不良影響的生物、化學(xué)或物理因素或食品存在狀況。
危害識別:指對食品中可能產(chǎn)生不良健康影響的某種危害的定性描述。
危害特征描述:指定性或定量分析危害的量效反應(yīng)關(guān)系或危害作用機理。
暴露評估:不同人群攝入某種危害的定性或定量分析。
風(fēng)險特征描述:根據(jù)危害識別、危害特征描述和暴露評估的結(jié)果,綜合分析該危害產(chǎn)生不良健康影響的嚴重性和可能性。
第二十三條本辦法由國務(wù)院衛(wèi)生行政部門負責(zé)解釋,自發(fā)布之日起實施。
風(fēng)險評估管理制度 3
1、目的
為切實抓好項目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險工作,在施工階段建立安全風(fēng)險評估制度,開展定向或定量的施工安全風(fēng)險估測,增強施工安全風(fēng)險意識,改進施工措施,規(guī)范預(yù)案預(yù)警預(yù)控管理,有效降低施工安全風(fēng)險,嚴防重特大生產(chǎn)安全事故的發(fā)生,降低人員傷亡和經(jīng)濟損失,保障公路橋梁、隧道施工建設(shè)安全。
2、編制依據(jù)
依據(jù)《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(中華人民共和國交通運輸部20xx年4月),結(jié)合項目工程實際,特制度本制度.
3、術(shù)語定義
風(fēng)險:某一事故發(fā)生的可能性和嚴重程度的組合。
施工安全風(fēng)險評估:針對工程施工過程中各項作業(yè)活動、作業(yè)環(huán)境、施工設(shè)備、危險物品等所潛在風(fēng)險進行風(fēng)險源辨識、風(fēng)險源分析、風(fēng)險估測的系列工作。
4、適用范圍
本規(guī)定適用于目公路橋梁、隧道工程施工安全風(fēng)險評估管理。
5、職責(zé)
5.1各施工單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)論,完善施工組織設(shè)計和危險性較大工程專項施工方案,制定相應(yīng)的專項應(yīng)急預(yù)案,對項目施工過程實施預(yù)警控制。專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)的風(fēng)險控制,還應(yīng)符合下列規(guī)定:
5.1.1重大風(fēng)險源的監(jiān)控與防治措施、應(yīng)急預(yù)案經(jīng)施工單位技術(shù)負責(zé)人和項目總監(jiān)理工程師審批后,由建設(shè)單位組織論證和復(fù)評估。
5.1.2施工單位應(yīng)建立重大風(fēng)險源的監(jiān)測和驗收、日常巡查、定期報告等工作制度,并組織實施。
5.1.3施工項目經(jīng)理或技術(shù)負責(zé)人在工程施工前應(yīng)對施工人員進行安全技術(shù)教育與交底;施工現(xiàn)場應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的危險告知牌。
5.1.4適時組織對典型重大風(fēng)險源的應(yīng)急救援演練。
5.1.5當(dāng)專項風(fēng)險等級為ⅳ級(極高風(fēng)險)且無法降低時,必須提高現(xiàn)場防護標(biāo)準(zhǔn),落實應(yīng)急處置措施,視情況開展第三方施工監(jiān)測;未采取有效措施的,不得施工。
5.2監(jiān)理單位在審查工程施工組織設(shè)計文件、危險性較大工程專項施工方案、應(yīng)急預(yù)案時,應(yīng)同時審查施工安全風(fēng)險評估報告;無風(fēng)險評估報告,不得簽發(fā)開工令。
5.2.1工程開工后,監(jiān)理單位應(yīng)督促施工單位安全風(fēng)險控制措施的落實情況,并以記錄。對施工中存在的重大隱患應(yīng)及時指出并督促整改,對施工單位拒不整改的,應(yīng)及時向建設(shè)單位及公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門報告
5.3風(fēng)險評估報告經(jīng)監(jiān)理單位審核后應(yīng)向建設(shè)單位報備。建設(shè)單位應(yīng)對極高風(fēng)險(ⅳ級)的施工作業(yè),組織專家或安全評估機構(gòu)進行論證和復(fù)評估,提出降低風(fēng)險的措施建議;當(dāng)風(fēng)險無法降低時,應(yīng)及時調(diào)正設(shè)計、施工方案,并向公路工程安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。
5.4公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍等發(fā)生重大變化時,應(yīng)重新進行風(fēng)險評估。
5.5公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估應(yīng)遵循動態(tài)管理的原則,當(dāng)工程設(shè)計方案、施工方案、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)、施工隊伍發(fā)生重大變化時,應(yīng)重新進行風(fēng)險評估
6、評估范圍
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估范圍,由各施工單位根據(jù)自身工程建設(shè)條件、技術(shù)復(fù)雜程度和施工管理模式,以及工程建設(shè)經(jīng)驗,并參考以下標(biāo)準(zhǔn)確定。
6.1橋梁工程
6.1.1多跨或跨徑大于40m石拱橋,跨徑大于或等于150m的鋼筋混凝土拱橋,跨徑大于或等于350m的鋼箱拱橋,鋼桁架、鋼管混凝土拱橋;
6.1.2跨徑大于或等于140m的鋼式橋,跨徑大于400m的斜拉橋,跨徑大于1000m的懸索橋;
6.1.3墩高或凈空大于100m的橋梁工程;
6.1.4采用新材料、新結(jié)構(gòu)、新工藝、新技術(shù)的特大橋、大橋工程;
6.1.5特殊橋型或特殊結(jié)構(gòu)橋梁的拆除或加固工程;
6.1.6施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他橋梁工程。
6.2隧道工程
6.2.1穿越高地應(yīng)力區(qū)、巖溶發(fā)育區(qū)、區(qū)域地質(zhì)構(gòu)造、煤系地層、采空區(qū)等工程地質(zhì)或水文地質(zhì)條件復(fù)雜的隧道,黃土地區(qū)、水下或海底隧道工程;
6.2.2淺埋、偏壓、大跨度、變化斷面等結(jié)構(gòu)受力復(fù)雜的隧道工程;
6.2.3長度3000m及以上的隧道工程,ⅵ、ⅴ級圍巖連續(xù)長度超過50m或合計長度占隧道長度全長度30%及以上的隧道工程;
6.2.4連拱隧道和小凈距隧道工程;
6.2.5采用新技術(shù)、新材料、新設(shè)備、新工藝的隧道工程;
6.2.6隧道改擴建工程;
6.2.7施工環(huán)境復(fù)雜、施工工藝復(fù)雜的其他隧道工程。
7、評估方法
7.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估分為總體風(fēng)險評估和專項風(fēng)險評估。
7.1.1總體風(fēng)險評估。橋梁或隧道工程開工前,根據(jù)橋梁或隧道工程的`地質(zhì)環(huán)境條件、建設(shè)規(guī)模、結(jié)構(gòu)特點等孕險環(huán)境與致險因子,估測橋梁或隧道工作施工期間的整體安全風(fēng)險大小,確定其靜態(tài)條件下的安全風(fēng)險等級。
7.1.2專項風(fēng)險評估。當(dāng)橋梁或隧道工程總體風(fēng)險評估等級達到ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上時,將其中高風(fēng)險的施工作業(yè)活動(或施工區(qū)段)作為評估對象,根據(jù)其作業(yè)風(fēng)險特點以及類似工程事故情況,進行風(fēng)險源普查,并針對其中的重大風(fēng)險源進行量化估測,提出相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。
7.2評估方法應(yīng)根據(jù)被評估項目的工程特點,選擇相應(yīng)的定性或定量的風(fēng)險評估方法。具體評估方法的選擇,可參照《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估指南》(試行)。
8、評估步驟
公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作包括制定評估計劃、選擇評估方法、開展風(fēng)險分析、進行風(fēng)險估測、確定風(fēng)險等級、提出措施建議、編制評估報告等方面。評估步驟一般為:
8.1開展總體風(fēng)險評估。根據(jù)設(shè)計階段風(fēng)險評估結(jié)果(若有),以及類似結(jié)構(gòu)工程安全事故情況,用定性與定量相結(jié)合的方法初步分析本項目孕險環(huán)境與致險因子,估測施工中發(fā)生重大事故的可能性,確定項目總體風(fēng)險等級。
8.2確定專項風(fēng)險評估范圍。總體風(fēng)險評估等級達到ⅲ(高度風(fēng)險)及以上橋梁或隧道工程,應(yīng)進行專項風(fēng)險評估。其他風(fēng)險等級的橋梁或隧道工程可視情況開展專項風(fēng)險評估。
8.3開展專項風(fēng)險評估。通過對施工作業(yè)活動(施工區(qū)段)中的風(fēng)險源普查,在分析物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為的基礎(chǔ)上,確定重大風(fēng)險源和一般風(fēng)險源。宜采用指標(biāo)體系法等定量評估方法,對重大風(fēng)險源發(fā)生事故的概率及損失進行分析,評估其發(fā)生重大事故的可能性與嚴重程度,對照相關(guān)風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn),確定專項風(fēng)險等級。
8.4確定風(fēng)險控制措施。根據(jù)風(fēng)險接受準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定,對專項風(fēng)險等級在ⅲ級(高度風(fēng)險)及以上的施工作業(yè)活動(施工區(qū)段),應(yīng)明確重大風(fēng)險源的監(jiān)測、控制、預(yù)警措施以及應(yīng)急預(yù)案。其他風(fēng)險等級的橋梁、隧道工程可根據(jù)工程實際情況,按照成本效益原則確定相應(yīng)的風(fēng)險源控制措施。
9、評估組織與評估報告
9.1公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險評估工作原則上由項目施工單位具體負責(zé)。當(dāng)被評估項目含多個合同段時,總體風(fēng)險評估應(yīng)由建設(shè)單位牽頭組織,專項風(fēng)險評估工作仍由合同施工單位具體實施。
9.1.1當(dāng)施工單位的經(jīng)驗或能力不足時,可委托行業(yè)內(nèi)安全評估機構(gòu)承擔(dān)相關(guān)風(fēng)險評估工作。
9.2評估工作負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有5年以上的工程管理經(jīng)驗,并有參與類似工程施工的經(jīng)歷。
9.3風(fēng)險評估工作應(yīng)形成書面報告。評估報告應(yīng)反應(yīng)風(fēng)險評估過程的主要工作。報告內(nèi)容應(yīng)包括評估依據(jù)、工程概況、評估方法、評估步驟、評估內(nèi)容、評估結(jié)論及對策建議等。評估結(jié)論應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險等級、可能發(fā)生事故的關(guān)鍵部位、區(qū)域或節(jié)點、事故可能性等級、規(guī)避或者降低風(fēng)險的建議措施等內(nèi)容。
風(fēng)險評估管理制度 4
第一條、編制依據(jù)為加強橋梁工程施工安全管理，保證職工在施工生產(chǎn)中的安全和健康，大力減少各類事故，保障從業(yè)人員在生產(chǎn)過程中的安全和健康，以及項目的財產(chǎn)安全，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》和《安全生產(chǎn)許、可證條例》 《危險性較大的分部分項工程安全管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合項目的實際情況，特制定本制度。
第二條、適用范圍本辦法適用于六鎮(zhèn)高速3標(biāo)項目經(jīng)理部橋梁工區(qū)。
第三條、橋梁工程安全方針和目標(biāo)
一、堅持“安全第一，預(yù)防為主
綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，體現(xiàn)以人為本的理念，落實質(zhì)量、安全、工期、優(yōu)質(zhì)、高效、安全、文明、低耗地完成本項目施工任務(wù)，規(guī)范我標(biāo)段施工安全管理和施工作業(yè)行為，創(chuàng)建安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)工地。
二、橋梁工程安全管理目標(biāo)
1、杜絕較大及以上施工安全責(zé)任事故。
2、杜絕較大及以上火災(zāi)事故；
3、杜絕重大機械設(shè)備事故。
第四條、安全生產(chǎn)管理組織機構(gòu)
一、為加強橋梁工區(qū)安全管理工作，項目經(jīng)理部成立了以項目經(jīng)理任組長、副經(jīng)理及總工任副組長，各部門負責(zé)人為組員的安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組，對橋梁工程建設(shè)過程中安全生產(chǎn)方面的重大問題進行決策。
二、工區(qū)成立了以工區(qū)主任為組長的安全生產(chǎn)管理小組，設(shè)立專職安全管理人員。工區(qū)主任是安全生產(chǎn)管理第一責(zé)任人，對橋梁施工安全生產(chǎn)負有全面責(zé)任；專職安全管理人員負責(zé)安全生產(chǎn)管理的日常工作，對橋梁施工安全生產(chǎn)負有監(jiān)督、檢查及管理責(zé)任；其他負責(zé)人及成員，按照各自分工負有相應(yīng)安全責(zé)任。
第五條、安全教育和檢查
一、安全教育
1、堅持安全教育和專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)制度，加強對各級管理人員和特種作業(yè)人員的安全基礎(chǔ)教育和技術(shù)培訓(xùn)。
2、對擔(dān)負橋梁重點工程項目和重要崗位的人員如焊接、登高作業(yè)、起重等，要重點培訓(xùn)、持證上崗。
3、抓好橋梁工程施工現(xiàn)場的安全宣傳教育，要設(shè)立固定的安全宣傳標(biāo)語、安全警示和安全警告標(biāo)志。
4、建立施工安全準(zhǔn)備工作驗收制度，每項工程開工前驗收內(nèi)容主要包括：施工組織設(shè)計是否有安全措施，施工機械設(shè)備是否符合技術(shù)和安全規(guī)定，安全防護設(shè)施是否符合要求，施工人員是否經(jīng)過培訓(xùn)，安全生產(chǎn)責(zé)任制是否建立，施工中可能發(fā)生的危險情況是否有預(yù)防措施等。
二、安全檢查
1、定期安全檢查項目部每月進行一次安全大檢查，項目經(jīng)理主持，質(zhì)檢安全科牽頭，工程科、物資裝備科、辦公室等相關(guān)部門參加。
2、不定期安全檢查根據(jù)工程進展情況、施工任務(wù)、氣候環(huán)境等情況，工區(qū)要進行不定期安全檢查，同時專職的安全員進行日常的巡回檢查；檢查的主要內(nèi)容是：防洪、防火、防觸電、防物體打擊、防盜、防高空墜落等；安保部組織，各部門參加。
3、專項安全檢查對橋梁工程不定期地進行專業(yè)性安全檢查。檢查由項目質(zhì)檢科主持，各部門參加，檢查的內(nèi)容和方式根據(jù)實際情況確定。
4、施工安全檢查針對施工安全管理、施工安全技術(shù)、施工安全作業(yè)等認真檢查仔細并做好記錄。對安全檢查發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定的情況，簽發(fā)整改通知單，限期整改，并跟蹤驗證。
第六條施工現(xiàn)場安全管理
1、施工現(xiàn)場基本安全要求工地四周應(yīng)有與外界隔離圍護設(shè)置，入口處一般應(yīng)有(特殊工程工地除外)工程名稱、施工單位名稱牌，并設(shè)置施工現(xiàn)場平面布置圖、施工概況表(或稱“施工公告”)、安全紀律(或“施工現(xiàn)場安全管理規(guī)定”)。使進入該工地員工，能對該工程的`概況有一個基本了解和注意安全忠告。
2、道路運輸工地主要道路應(yīng)與主要臨時建筑物道路連通。場內(nèi)運輸?shù)缆窇?yīng)盡量減少彎道和交叉點。頻繁交叉處，必須設(shè)有明顯警告標(biāo)志。
3、材料堆放施工器材(包括建筑材料、預(yù)制構(gòu)件、施工設(shè)施構(gòu)件等)都應(yīng)該按施工平面布置圖規(guī)定地點分類堆放整齊穩(wěn)固。各類材料堆放不得超過規(guī)定高度。
4、施工現(xiàn)場安全設(shè)施安全設(shè)施如安全網(wǎng)、洞口蓋板、護欄、防護罩、各種限制保險裝置都必須齊全有效，并且不得擅自拆除或移動，因施工確實需要移動時，必須經(jīng)工地施工管理負責(zé)人同意，并需采取相應(yīng)的臨時安全措施，在完工后立即復(fù)原。
5、安全標(biāo)識、標(biāo)牌施工現(xiàn)場除應(yīng)設(shè)置安全宣傳標(biāo)語牌外，危險部位還必須懸掛按照《六鎮(zhèn)高速施工標(biāo)準(zhǔn)化管理手冊》規(guī)定的標(biāo)牌。夜間有人經(jīng)過坑洞等處還應(yīng)設(shè)紅燈示警。
6、安全防護內(nèi)容參照《建筑施工高處作業(yè)安全技術(shù)規(guī)范》（jgj80-91）、《起重機械安全規(guī)程》（gb6067-85）、《起重機械超載保護裝置安全技術(shù)規(guī)范》（gb12602-90）、 《龍門架及井架物料提升機安全技術(shù)規(guī)范》（jgj88-92）、《建筑基坑支護技術(shù)規(guī)程》（jgj126-99）、《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》（jgj46-2005）、《建筑機械使用安全技術(shù)規(guī)程》（jgj33-2001）、 《現(xiàn)場施工安全防護用品標(biāo)準(zhǔn)與使用》（gb2811-1989、gb5725-1997、gb6095-1985）、有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
7、安全文明施工根據(jù)環(huán)保的要求，做好防污降塵工作，不準(zhǔn)亂排、亂倒污水和施工垃圾，防止棄碴堵塞河道。做好“三通一平”工作，有條件或有要求的道路與場地應(yīng)平整、硬化、暢通，并有交通標(biāo)志。
8、施工機械設(shè)備對進入現(xiàn)場施工的機械設(shè)備及安全防護用具進行檢查，并在使用中定期進行檢查；檢查不合格的，不得使用。應(yīng)定期對機械設(shè)備及安全防護用具等進行維修保養(yǎng)，保證各類機械設(shè)備及安全防護用具的完好、有效。
風(fēng)險評估管理制度 5
通過安全風(fēng)險評估及風(fēng)險管理，減少安全風(fēng)險的影響，以合理有效的管理行為獲得最大安全保障。為做好本項目安全風(fēng)險評估與管理工作，特制定本制度。
第一條組織機構(gòu)及相應(yīng)職責(zé)
成立安全風(fēng)險評估與管理領(lǐng)導(dǎo)小組，明確人員職責(zé)。
組長：
副組長：
組員：
組長負責(zé)安全風(fēng)險評估的全面領(lǐng)導(dǎo)工作。
副組長負責(zé)指導(dǎo)組織安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料的搜集和編制以及施工中的動態(tài)風(fēng)險管理工作。
組員負責(zé)制定計劃和策略，確定風(fēng)險評估對象及目標(biāo)、風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險識別和評價方法，編制安全專項施工方案、風(fēng)險評估報告等相關(guān)資料；具體落實本制度規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容，積極開展安全風(fēng)險評估與管理工作。組員有權(quán)要求其他相關(guān)部門參與配合安全評估與管理工作。
第二條風(fēng)險評估與管理原則
1、隧道風(fēng)險評估應(yīng)主要對造成人員傷亡、環(huán)境破壞、財產(chǎn)損失、工程經(jīng)濟損失、工期延誤等風(fēng)險事件進行評估；
2、風(fēng)險評估是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)和重要工作內(nèi)容，風(fēng)險管理是風(fēng)險評估的目的，均應(yīng)隨著項目建設(shè)各階段的推進而動態(tài)地進行；
3、隧道風(fēng)險評估與管理目標(biāo)為安全風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、工期風(fēng)險等；
4、隧道風(fēng)險評估與管理應(yīng)遵循以下基本流程：
第三條風(fēng)險評估
1、確定風(fēng)險的來源并分類，建立適合的風(fēng)險指標(biāo)體系。風(fēng)險識別應(yīng)提出風(fēng)險指標(biāo)和風(fēng)險清單等結(jié)果。風(fēng)險識別方法可采用核對表法、專家調(diào)查法、頭腦風(fēng)暴法和層次分析法等。
2、風(fēng)險估計和評價應(yīng)建立合理、通用、簡潔和可操作的風(fēng)險評價模型，并按下列基本程序進：
�。�1）對初始風(fēng)險進行估計，分別確定各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險發(fā)生的`概率和損失。風(fēng)險概率難以取得時，可采用風(fēng)險頻率代替；
（2）分析各風(fēng)險因素對目標(biāo)風(fēng)險的影響程度；
�。�3）評價初始風(fēng)險等級；
�。�4）根據(jù)評價結(jié)果制定相應(yīng)的風(fēng)險處理方案和措施；
�。�5）對風(fēng)險進行再評價，提出殘留風(fēng)險。
3、風(fēng)險估計和評價方法可采用專家調(diào)查法、風(fēng)險矩陣法、層次分析法、故障樹法、模糊綜合評估法、蒙特卡羅法、敏感性分析法等。
第四條風(fēng)險管理
1、風(fēng)險管理應(yīng)在合理可行的前提下，將鐵路隧道施工中可能存在的各類風(fēng)險降到可接受的水平，在此基礎(chǔ)上最大保障安全、保護環(huán)境、保證工期、提高效益。
2、風(fēng)險管理是動態(tài)的過程，應(yīng)根據(jù)施工環(huán)境的變化、工程的推進情況及時進行修正、登記及監(jiān)測檢查，定期反饋，隨時與建設(shè)、監(jiān)理單位溝通。
3、風(fēng)險管理應(yīng)首先針對工程特點、上階段風(fēng)險評估成果、接受準(zhǔn)則等制定風(fēng)險管理計劃。
4、制定風(fēng)險管理計劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：
（1）確定風(fēng)險目標(biāo)、原則和策略；
�。�2）規(guī)定相關(guān)報告的內(nèi)容及格式；
�。�3）提出階段性工作目標(biāo)、范圍、方法與評估標(biāo)準(zhǔn)；
（4）明確工程參與各方的職責(zé)；
�。�5）組織開展各方自身與相互之間的風(fēng)險管理及協(xié)調(diào)工作。
5、風(fēng)險處理應(yīng)符合下列規(guī)定：
�。�1）根據(jù)項目的風(fēng)險評估結(jié)果，按照風(fēng)險接受準(zhǔn)則，提出風(fēng)險處理措施。風(fēng)險處理基本措施包括風(fēng)險接受、風(fēng)險減輕、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險規(guī)避。
�。�2）根據(jù)風(fēng)險處理結(jié)果，提出風(fēng)險對策表。風(fēng)險對策表的內(nèi)容應(yīng)包括初始風(fēng)險、設(shè)計或施工應(yīng)對措施、殘留風(fēng)險等。
�。�3）對風(fēng)險處理措施結(jié)果實施動態(tài)管理。當(dāng)風(fēng)險在接受范圍內(nèi)，隧道風(fēng)險管理按預(yù)定計劃執(zhí)行至工程結(jié)束；當(dāng)風(fēng)險不可接受時，應(yīng)對風(fēng)險進行再處理，并重新制定風(fēng)險管理計劃。
6、制定風(fēng)險管理實施細則及應(yīng)急預(yù)案，形成安全風(fēng)險評估報告。
7、風(fēng)險監(jiān)測應(yīng)符合下列規(guī)：
�。�1）制定風(fēng)險監(jiān)測計劃，提出監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)；
�。�2）跟蹤風(fēng)險管理計劃的實施，采用有效的方法及工具，監(jiān)測和應(yīng)對風(fēng)險；
�。�3）報告風(fēng)險狀態(tài)，發(fā)出風(fēng)險預(yù)警信號，提出風(fēng)險處理建議。
8、風(fēng)險管理的目的應(yīng)使建設(shè)、監(jiān)理單位等各方了解風(fēng)險現(xiàn)狀，保證相關(guān)單位各方共同利益，合理的分擔(dān)風(fēng)險，避免重大損失。
9、在施工期間對可能發(fā)生的突發(fā)風(fēng)險事件，應(yīng)劃分預(yù)警分級。根據(jù)突發(fā)風(fēng)險事件可能造成的社會影響性、危害程度、緊急程度、發(fā)展勢態(tài)可可控性等情況，分為四級：ⅰ級(特別嚴重）、ⅱ級（嚴重）、ⅲ級（較嚴重）和ⅳ（一般），依次用紅色、橙色、黃色和藍色表示。
第五條本制度未盡事宜，按國家法律法規(guī)及有關(guān)要求執(zhí)行；本制度自印發(fā)之日起試行。
風(fēng)險評估管理制度 6
一、引言
過去企業(yè)始終沒有停止過風(fēng)險管理的實踐與討論，不同地區(qū)的企業(yè)對風(fēng)險及風(fēng)險管理的熟悉深度及廣度也不相同。水泥生產(chǎn)企業(yè)作為重要的原材料生產(chǎn)企業(yè)處在這種動態(tài)變化的市場環(huán)境之中，如何做好風(fēng)險管理是我們必需要考慮到的問題。
二、風(fēng)險管理的內(nèi)涵及其意義
所謂風(fēng)險管理，是指企業(yè)面對風(fēng)險時，實行科學(xué)有效的方法，以便用最小的成本獲得最大平安保障利益的管理活動。美國國家虛假財務(wù)報告委員會贊助機構(gòu)討論小組對企業(yè)風(fēng)險管理的定義是：企業(yè)風(fēng)險管理是由企業(yè)的董事會、管理層和其他人員實施的從戰(zhàn)略層面開頭并貫穿整個企業(yè)的一個過程。這個過程的設(shè)計是為了準(zhǔn)時識別可能影響企業(yè)的潛在大事并按企業(yè)接受風(fēng)險的態(tài)度管理風(fēng)險，為實現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)供應(yīng)合理的保證。由于各種不確定因素的影響，企業(yè)的經(jīng)營活動難免存在各種各樣的風(fēng)險。企業(yè)必需而且準(zhǔn)時實行必要的措施對風(fēng)險進行掌握，才能避開或降低風(fēng)險給企業(yè)帶來的損失，從而確保企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，有效地對各種風(fēng)險進行管理對企業(yè)來說具有特別重要的意義。
1、有利于企業(yè)做出正確的決策
在世界經(jīng)濟全球化進展的今日，企業(yè)所面臨的經(jīng)營環(huán)境越來越簡單，不確定的因素越來越多，決策更加簡單和困難。企業(yè)只有建立起有效的風(fēng)險管理機制，實施有效的風(fēng)險管理，充分分析各種風(fēng)險，才能在變幻莫測的經(jīng)濟環(huán)境中做出正確的決策。
2、有利于愛護企業(yè)資產(chǎn)的平安和完整
企業(yè)為了保證有足夠的資源進行經(jīng)營生產(chǎn)，實現(xiàn)預(yù)期的利潤，必需實行各種有效的風(fēng)險掌握措施，實施風(fēng)險管理，才能保證企業(yè)各項資產(chǎn)的'平安和完整，否則企業(yè)的資產(chǎn)將會遭到巨大的損失。
3、有利于實現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營活動目標(biāo)
企業(yè)經(jīng)營活動的目標(biāo)是追求股東價值最大化、利潤最大化。但在實現(xiàn)這一目標(biāo)的過程中，難免會遇到各種各樣的不利因素的影響，從而影響到企業(yè)經(jīng)營活動目標(biāo)的實現(xiàn)。因此，企業(yè)必需進行風(fēng)險管理，化解各種不利因素的影響，以保證企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)。
三、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理中的問題
水泥生產(chǎn)企業(yè)現(xiàn)在的風(fēng)險管理活動有以下特點：一是沒有特地的人員或機構(gòu)進行企業(yè)風(fēng)險管理活動，每個人或部門往往只針對自己工作中的風(fēng)險獨立地實行肯定對策，缺乏系統(tǒng)性、全局性。更有一些企業(yè)及部門根本就沒有風(fēng)險及風(fēng)險管理概念及意識；二是企業(yè)中的風(fēng)險管理基本上是一種被動式的管理，只有消失影響企業(yè)生存和進展的重大問題時才查找緣由，制定對策，而且大多流于形式，不能解決實際問題；三是缺乏系統(tǒng)、科學(xué)的風(fēng)險管理理論方法指導(dǎo)。
四、水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的對策
由上述分析可以看出，我國水泥生產(chǎn)企業(yè)風(fēng)險管理的現(xiàn)狀的確不容樂觀。本文認為，加強風(fēng)險管理可以考慮從以下幾個方面入手。
1、建立具有水泥行業(yè)特色的合理的組織結(jié)構(gòu)以便對企業(yè)風(fēng)險管理的職能部門進行有效整合
合理的組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的核心要素，假如它都存在極大的缺陷，那么，其它因素即使構(gòu)建得再完善，也難以保證內(nèi)部環(huán)境的作用得以有效實現(xiàn)。從風(fēng)險管理的角度來看，組織結(jié)構(gòu)可以認為是公司治理結(jié)構(gòu)在企業(yè)里面從制度方面轉(zhuǎn)化到管理方面的詳細落實。它既包括從董事會到高級管理人員再到一般員工等的層級支配，還包括授權(quán)界定、權(quán)限劃分以及相關(guān)的報告體系等制度支配。這一組織結(jié)構(gòu)應(yīng)能夠準(zhǔn)時地任命風(fēng)險責(zé)任人，連貫并有效地實施溝通方案，并且在風(fēng)險管理領(lǐng)域恰當(dāng)?shù)嘏渲觅Y源，通過這種方式實現(xiàn)風(fēng)險管理在企業(yè)內(nèi)部的各個層次和部門中的整合應(yīng)用，從而確保風(fēng)險管理成為滲透于企業(yè)各項活動（如生產(chǎn)經(jīng)營活動，戰(zhàn)略管理活動，其它的職能管理等）中的一系列行動。此外，組織結(jié)構(gòu)的建立還應(yīng)能分清風(fēng)險管理與風(fēng)險監(jiān)控的特定作用與責(zé)任。詳細來說，合理的風(fēng)險管理組織結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，應(yīng)分為幾個層次，各層次及其人員具有不同的地位和職責(zé)。
�。�1）董事會。設(shè)有關(guān)風(fēng)險管理的特地委員會，它總攬全局，對企業(yè)的風(fēng)險管理負有監(jiān)督職責(zé)，執(zhí)行批準(zhǔn)對策、評估效率的風(fēng)險管理任務(wù)。風(fēng)險管理委員會可以同董事會的其他委員會（戰(zhàn)略、薪酬、審計等）職能交互進行，保證風(fēng)險管理的權(quán)威性，同時必需充分發(fā)揮獨立董事的第三方作用。
�。�2）總經(jīng)理。企業(yè)的總經(jīng)理應(yīng)對企業(yè)的風(fēng)險管理最終負責(zé)，并且應(yīng)全面執(zhí)行風(fēng)險管理任務(wù)，主要包括評估風(fēng)險優(yōu)先次序、協(xié)調(diào)及解決沖突、協(xié)調(diào)業(yè)務(wù)與風(fēng)險、戰(zhàn)略與政策的管理任務(wù)。
�。�3）風(fēng)險管理職能部門。本部門設(shè)風(fēng)險主管，它對風(fēng)險管理的執(zhí)行進行詳細支配，協(xié)調(diào)各部門、各機構(gòu)的決策，指派風(fēng)險責(zé)任人并設(shè)定相應(yīng)的業(yè)績評價方式，配置資源與資本、管理風(fēng)險與收益等，并保持與風(fēng)險管理委員會進行適時地溝通。
�。�4）風(fēng)險管理的內(nèi)部監(jiān)督部門。它的主要職能體現(xiàn)為對風(fēng)險管理職能部門的日常風(fēng)險管理活動進行監(jiān)控的職能，并且應(yīng)保持與風(fēng)險管理委員會的溝通。
2、推行一套行之有效的風(fēng)險管理方法體系
所謂行之有效的風(fēng)險管理方法體系，主要包括對風(fēng)險的描述，各種類型風(fēng)險因素的識別，各個風(fēng)險因素對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營所造成的影響大小，以及對風(fēng)險的分析、評價、反饋報告等所采納的各類科學(xué)的方法。通用的風(fēng)險管理的方法體系是有效完成風(fēng)險管理的前提，能夠保證企業(yè)在一個完整的風(fēng)險管理過程中對風(fēng)險進行口徑統(tǒng)一并且精確的考察與監(jiān)控，其作用主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
�。�1）對企業(yè)常見的基本風(fēng)險種類進行界定。界定的立足點由戰(zhàn)略管理層次再進一步到不同的職能管理部門以及業(yè)務(wù)流程，界定的重點是風(fēng)險的來源、重要性及帶來的影響。接下來，結(jié)合企業(yè)所處的內(nèi)部和外部環(huán)境對風(fēng)險加以更為直觀的描述，進行風(fēng)險因素分析、采納相應(yīng)的方法（層次分析法、蒙特卡洛模擬法、敏感性分析法、模糊綜合評價法等）評價風(fēng)險的大小并且結(jié)合企業(yè)的風(fēng)險偏好。這樣可以對企業(yè)的風(fēng)險管理進行定性的說明與定量的評價，從而為企業(yè)進行有效的風(fēng)險管理供應(yīng)依據(jù)。
�。�2）擬定企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)。將企業(yè)風(fēng)險管理的目標(biāo)進行詳細的細分，列成圖表的形式，其中包括對人、財、物、供、產(chǎn)、銷等的職能管理的風(fēng)險管理目標(biāo)，還包括戰(zhàn)略層面的風(fēng)險管理目標(biāo)，這樣可以指導(dǎo)企業(yè)對需要改進的各類風(fēng)險準(zhǔn)時實行適當(dāng)措施。當(dāng)然，在選擇管理措施時也應(yīng)依據(jù)目標(biāo)對風(fēng)險進行評估。
�。�3）風(fēng)險績效管理。當(dāng)風(fēng)險管理到達一個階段性的時刻，企業(yè)可以通過風(fēng)險反饋報告來了解風(fēng)險管理的結(jié)果，從而為相應(yīng)的績效管理供應(yīng)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。風(fēng)險反饋報告中應(yīng)包含風(fēng)險管理責(zé)任人的目標(biāo)、初始狀態(tài)、工作過程以及工作成果等。
�。�4）在不斷進展的動態(tài)過程中推動風(fēng)險的管理。在現(xiàn)實的經(jīng)濟活動中，由于風(fēng)險所依據(jù)存在的內(nèi)外部條件在不斷進展變化，風(fēng)險本身也要發(fā)生變化。因此，企業(yè)應(yīng)保持動態(tài)的思維方式，以便持續(xù)地學(xué)習(xí)和更新風(fēng)險管理力量。風(fēng)險的動態(tài)管理可以從兩個層面來理解：一是對風(fēng)險的識別與衡量應(yīng)持續(xù)地進行；二是對于每一個既定的風(fēng)險，其管理過程始終隨時間向既定目標(biāo)不斷邁進。這兩個層面是前后承接的。毫無疑問，風(fēng)險管理方法體系會給企業(yè)帶來多方面的好處，既包括將企業(yè)的業(yè)務(wù)活動與風(fēng)險管理的有機結(jié)合，也包括溝通效率的改善以及組織結(jié)構(gòu)前瞻性、應(yīng)變性的增加。
3、吸引人才
風(fēng)險管理的詳細工作是靠人來完成的，所以在人、財、物的配置方面要有一個合理的規(guī)劃，在人員的配置方面肯定要選擇那些既懂水泥生產(chǎn)技術(shù)，又懂管理的人員來完成這個工作，由于風(fēng)險管理涉及到許多技術(shù)和經(jīng)濟方面的內(nèi)容，一般的管理人員和技術(shù)人員是完不成這個工作的。我國水泥生產(chǎn)企業(yè)的現(xiàn)狀還是以生產(chǎn)經(jīng)營為主，由于受到自身條件的限制，很難吸引到相關(guān)的專業(yè)人員，這就要求企業(yè)的高級管理人員肯定要有戰(zhàn)略的眼光，把吸引人才作為關(guān)系到企業(yè)生死存亡的大事來抓，由于企業(yè)要進展，不能永久依靠現(xiàn)有的資源和環(huán)境，要真正把企業(yè)做成世界級的優(yōu)秀企業(yè)是需要人才的。在資金的配置方面要優(yōu)先考慮風(fēng)險管理部門所需的資金，滿意他們的需要，而目前我國水泥生產(chǎn)企業(yè)普遍存在資金緊急的狀況，受傳統(tǒng)的只抓生產(chǎn)經(jīng)營思想的影響，風(fēng)險管理部門所需資金多數(shù)還有問題，更不用說開展詳細的工作了。
因此，水泥生產(chǎn)企業(yè)要進展，要做出屬于我們國家的世界級的水泥生產(chǎn)企業(yè)，達到能夠引領(lǐng)世界水泥生產(chǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和高水平的管理，都需要我們重視水泥生產(chǎn)企業(yè)的風(fēng)險管理工作。
風(fēng)險評估管理制度 7
一、目的
為了明確風(fēng)險辨識與評估的職責(zé)、方法、范圍、流程、控制原則、風(fēng)險信息更新、持續(xù)改進等，同時評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險，界定出一般危害和重大危害，以更好的、有的放矢的對風(fēng)險進行控制、防范危險發(fā)生，特制訂本制度。
二、范圍
適合用于本公司范圍內(nèi)的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評估和控制管理（對生產(chǎn)過程及物料、設(shè)備設(shè)施、器材、通道、作業(yè)環(huán)境等存在的隱患分析、評估、管制，以及對危險設(shè)施或場所進行重大危險源辨識、安全評估、控制管理）。
三、職責(zé)
1.總經(jīng)理負責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)、分工等職責(zé)，由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布《重大危險源清單》。
2.安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理的策劃、實施、檢查與監(jiān)測工作，審查風(fēng)險評價，組織制定、審核《重大危險源清單》，必要時及時更新清單。
3.人事行政部（安全辦）對各單位上報的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善，確定公司的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大危險源清單》和重大隱患項目治理方案；負責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。
4.各部門負責(zé)本部門的風(fēng)險辨識、風(fēng)險評價和控制管理工作。
四、內(nèi)容
1、風(fēng)險識別的`范圍
1.1公司常規(guī)活動和非常規(guī)活動（如生產(chǎn)、起重、運輸、登高、高溫、維修作業(yè)、辦公活動等）。
1.2所有進入工作場所的人員（包括合同方人員、外來人員）。
1.3工作場所的所有設(shè)施/設(shè)備。
1.4三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來）。
1.5三種狀態(tài)（正常、異常、緊急）。
1.6危險因素的種類
a)按能量分七種：機械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機工程因素（心理、生理）。
b)可參考GB/T13861-2009《生產(chǎn)過程危險和有害因素代碼》4種類型分類（人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素）。
c)可參照GB/T6441-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類》的二十種類別分類。
1.7按層次辨識：廠址、廠區(qū)布局、建筑物、生產(chǎn)工藝過程、生產(chǎn)設(shè)備、裝置等。
2、風(fēng)險識別的方法
風(fēng)險識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo)，采用工作危害分析法（JHA）、安全檢查表（SCL）、現(xiàn)場觀察法等多種方法，可單獨或聯(lián)合使用。
a.工作危害分析法（JHA）：從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動，將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險評價，判定風(fēng)險等級，制定控制措施。
b.安全檢查表（SCL）：安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法，是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。
c.現(xiàn)場觀察法：通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談，從而快速識別出部門的環(huán)境因素；
3、風(fēng)險識別的步驟
3.1人事行政部（安全辦，為行文方便，以下直接用“安全辦”稱道）負責(zé)設(shè)計風(fēng)險識別所用的《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》表格，發(fā)至各部門；
3.2各部門負責(zé)組織人員，按“風(fēng)險識別的范圍”從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)（工序與工序之間，部門與部門之間，人與人之間，上級與下級之間等皆存在服務(wù)）中識別出具有或可能具有的危害，填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》、《安全檢查（SCL）分析記錄表》，經(jīng)本單位負責(zé)人審批后，報送安全辦；
3.3安全辦對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類，分類形式可按不同的危害分類；
3.4安全辦組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善，經(jīng)風(fēng)險評價后制定相應(yīng)的控制措施。
風(fēng)險評估管理制度 8
1.目的
識別企業(yè)在生產(chǎn)(管理)、服務(wù)、活動過程中能夠控制與可能施加影響的危害,評價和確定一級風(fēng)險、二級風(fēng)險和重大風(fēng)險,以確定一般危害和重大危害,作為制定安全標(biāo)準(zhǔn)化目標(biāo)的基礎(chǔ)與依據(jù),并進行有效控制。
2.范圍
本廠生產(chǎn)活動區(qū)域和全體員工。
3.內(nèi)容
3.1評價組織及職責(zé)
(1)本廠成立風(fēng)險評價小組
組長為本廠安全第一責(zé)任人,副組長為分管安全生產(chǎn)的副總經(jīng)理和安全管理部門負責(zé)人,成員為相關(guān)部門負責(zé)人和安全管理部門成員。
(2)職責(zé)
組長:直接負責(zé)風(fēng)險評價工作。組織制定風(fēng)險評價程序;審批《重大風(fēng)險及控制措施清單》。
副組長:協(xié)助組長做好風(fēng)險評價工作。負責(zé)風(fēng)險評價管理的具體工作;負責(zé)組織進行風(fēng)險評價定期評審;
成員:對各單位上報的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》進行調(diào)查、核實、補充完善,確定本廠的重大危害和重大風(fēng)險并編制《重大風(fēng)險及控制措施清單》和重大隱患項目治理方案;負責(zé)相關(guān)方風(fēng)險評價和風(fēng)險控制。
3.2風(fēng)險管理
(1)危害識別
1)在進行危害識別時,應(yīng)充分考慮:
①火災(zāi)和爆炸;一切可能造成時間或事故的活動或行為
�、跊_擊與撞擊;物體打擊,高處墜落,機械傷害;
③中毒、窒息、觸電及輻射(電磁輻射、同位素輻射);
�、鼙┞队诨瘜W(xué)性危害因素和物理性危害因素的工作環(huán)境;
�、萑藱C工程因素(比如工作環(huán)境條件或位置的舒適度、重復(fù)性工作、照明不足等);
�、拊O(shè)備的腐蝕、焊接缺陷等;
⑦有毒有害物料、氣體的泄漏;
⑧可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù):包括水、氣、聲、渣、廢物等污染物排放或處置以及能源、資源和原材料的消耗。
2)同時還應(yīng)考慮:
�、偃藛T、原材料、機械設(shè)備與作業(yè)環(huán)境;
�、谥苯优c間接危險;
�、廴N狀態(tài):正常、異常及緊急狀態(tài);
④三種時態(tài):過去、現(xiàn)在及將來。
(2)人的不安全行為:
違反安全規(guī)則或安全常識,使事故有可能發(fā)生的行類別:
1)操作錯誤(忽視安全、忽視警告)。
2)安全裝置失效。
3)使用不安全設(shè)備。
4)手代替工具操作。
5)物體(成品、材料、工具等)存放不當(dāng)。
6)冒險進入危險場所。
7)攀坐不安全位置。
8)在起吊物下作業(yè)(停留)。
9)機器運轉(zhuǎn)時加油(修理、檢查、調(diào)整、清掃等)。
10)有分散注意力的行為。
11)不使用必要的個人防護用品或用具。
12)不安全裝束。
13)對易燃易爆等危險品處理錯誤等。
(3)物的不安全狀態(tài):
使事故可能發(fā)生的不安全物體條件或物質(zhì)條件(防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺乏或有缺陷;生產(chǎn)場地環(huán)境不良。)
1)物質(zhì):火災(zāi)、爆炸性物質(zhì);毒性物質(zhì);
2)物體:防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷;設(shè)備、設(shè)施、工具、附件有缺陷;個人防護用品用具缺少或有缺陷;生產(chǎn)(施工)場地環(huán)境不良。
(4)有害作業(yè)環(huán)境:
1)作業(yè)場所缺陷:間距不足;信號、標(biāo)志沒有或不當(dāng);物體堆放不當(dāng)。
2)作業(yè)環(huán)境因素缺陷:采光不良或有害;通風(fēng)不良或缺氧;溫度過高或過低;濕度不當(dāng);外部噪聲;風(fēng)、雷電、洪水、野獸等自然危害。
(5)安全管理缺陷:
1)設(shè)計、監(jiān)測方面缺陷或事故(件)糾正措施不當(dāng);(人機工效學(xué));
2)人員控制管理缺陷:教育培訓(xùn)不足;雇用不當(dāng)或缺乏檢查;超負荷;禁忌作業(yè)等;
3)工藝過程、作業(yè)程序缺陷;
4)相關(guān)方管理缺陷。
3.3危害識別的范圍
(1)規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段;
(2)常規(guī)和異�；顒�;
(3)事故及潛在的緊急情況;
(4)所有進入作業(yè)場所的人員的活動;
(5)原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程;
(6)作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品;
(7)人為因素,包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度;
(8)丟棄、廢棄、拆除與處置;
(9)氣候、地震及其他自然災(zāi)害等;
(10)后期服務(wù)活動。
3.4危害識別的方法
危害識別以事先分析為主的思想為指導(dǎo),采用工作危害分析法(jha)、安全檢查表(scl)、現(xiàn)場觀察法等多種方法,可單獨或聯(lián)合使用。
(1)工作危害分析法(jha):從作業(yè)活動清單中選定一項作業(yè)活動,將作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟,識別每個工作步驟的潛在危害因素,然后通過風(fēng)險評價,判定風(fēng)險等級,制定控制措施。
(2)安全檢查表(scl):安全檢查表分析方法是一種經(jīng)驗的分析方法,是分析人員針對擬分析的對象列出一些項目,識別與一般工藝和操作有關(guān)的已知類型的危害、設(shè)計缺陷以及事故隱患,查出各層次的不安全因素,然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統(tǒng)的組成順序編制成表,以便進行檢查或評審。
(3)現(xiàn)場觀察法:由專家和咨詢師組成現(xiàn)場調(diào)查組,通過現(xiàn)場實地觀察、詢問、交談,從而快速識別出部門的環(huán)境因素;
3.5危害識別的步驟
(1)安全管理部門負責(zé)設(shè)計危害識別所用的《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》表格,發(fā)至各部門;
(2)各部門負責(zé)組織人員,從本部門班組的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中識別出具有或可能具有危害,填寫《工作危害分析(jha)記錄表》、《安全檢查(scl)分析記錄表》,經(jīng)本單位負責(zé)人審批后,報送安全管理部門;
(3)安全管理部門對各部門識別出來的危害進行整理、匯總、分類,分類形式可按不同的危害分類;
(4)安全管理部門組織人員進行調(diào)查、核實、補充完善,經(jīng)風(fēng)險評價小組討論后制定相應(yīng)的控制措施。
3.6風(fēng)險評價
(1)風(fēng)險評價范圍
1)生產(chǎn)經(jīng)營活動;
2)生產(chǎn)裝置;
3)儲存設(shè)施;
4)檢維修作業(yè);
5)新改擴建和技術(shù)改造項目工程;
6)拆遷工程;
7)后期服務(wù)活動。
(2)評價準(zhǔn)則的依據(jù)
1)有關(guān)安全法律、法規(guī)要求;
2)行業(yè)的設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
3)企業(yè)的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn);
4)合同規(guī)定;
5)企業(yè)的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
(3)評價準(zhǔn)則
采用事件發(fā)生的可能性l和后果的嚴重性s及風(fēng)險度r進行,r=l×s
1)事件發(fā)生的可能性l參照表1來制定
表1事件發(fā)生的可能性l判斷準(zhǔn)則等級
標(biāo)準(zhǔn)5
在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施,或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng)),或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。
標(biāo)準(zhǔn)4
危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn),現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng),也未作過任何監(jiān)測,或在現(xiàn)場有控制措施,但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng),或危害常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。
標(biāo)準(zhǔn)3
沒有保護措施(如沒有保護防裝置、沒有個人防護用品等),或未嚴格按操作程序執(zhí)行,或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)),或曾經(jīng)作過監(jiān)測,或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。
標(biāo)準(zhǔn)2
危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn),并定期進行監(jiān)測,或現(xiàn)場有防范控制措施,并能有效執(zhí)行,或過去偶爾發(fā)生危險事故或事件。
標(biāo)準(zhǔn)1
有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施,或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高,嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。
3.7危害的分級管理
(1)危害管理分為二級:
對判定為一級風(fēng)險和二級風(fēng)險的危害,作為一般危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施進行控制管理;
對判定為三級風(fēng)險和重大風(fēng)險的危害,由其所在單位制定相應(yīng)的控制措施,并報本廠安全管理部門備案,安全管理部門負責(zé)對各單位上報的控制措施進行整理、匯總,形成本廠《重大風(fēng)險及控制措施清單》,報本廠評審小組組長批準(zhǔn)。并將批準(zhǔn)后的本廠《重大風(fēng)險及控制措施清單》反饋到各單位。
(2)對確定為重大風(fēng)險的應(yīng)制定《重大風(fēng)險及控制措施清單》。
(3)對確定為重大隱患的`項目的風(fēng)險,本廠應(yīng)制定隱患治理方案,明確責(zé)任人、責(zé)任部門、技術(shù)方法、資源、時間表,并定期對方案的實施情況進行檢查,確保隱患治理方案的有效實施。重大隱患項目治理結(jié)束后,有關(guān)部門應(yīng)進行驗收,形成報告。
本廠對重大隱患的項目應(yīng)建立檔案,對項目的立項、治理、竣工驗收等過程進行管理。檔案應(yīng)包括以下內(nèi)容:評價報告與技術(shù)結(jié)論;評審意見;隱患治理方案,包括資金概預(yù)算情況等;治理時間表和責(zé)任人;竣工驗收報告。
3.8風(fēng)險的控制
(1)本廠應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評價的結(jié)果及經(jīng)營運行情況等,確定優(yōu)先控制的順序,采取措施消減風(fēng)險,將風(fēng)險控制在可接受的程度,預(yù)防事故的發(fā)生。
本廠在選擇風(fēng)險控制措施時,應(yīng)該先考慮消除危害,再考慮抑制危害,修訂或制定操作規(guī)程,最后采用減少暴露的措施控制風(fēng)險;同時還應(yīng)考慮:控制措施的可行性和可靠性、控制措施的先進性和安全性、控制措施的經(jīng)濟合理性及企業(yè)的經(jīng)營運行情況、可靠的技術(shù)保障和服務(wù)。
(2)控制措施的選擇應(yīng)包括:
1)工程技術(shù)措施,實現(xiàn)本質(zhì)安全;
2)管理措施,規(guī)范安全管理;
3)教育措施,提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識;
4)個體防護措施,減少職業(yè)危害。
3.9風(fēng)險信息更新
本廠應(yīng)不斷地組織風(fēng)險評價工作,識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患。應(yīng)定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。
(1)識別、評價的時機
1)對于常規(guī)的活動每隔一年應(yīng)組織一次危害識別和風(fēng)險評價。
2)對于非常規(guī)性(如拆除、新改擴建設(shè)項目、檢維修項目、開停車、較重要的隱患治理項目和較重要的工藝變更、設(shè)備變更項目等)的危險性較大的活動,在活動開始之前進行危害識別風(fēng)險評價,在此基礎(chǔ)上編制實施方案(施工方案、施工組織設(shè)計等),并經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)嚴格審批。如果有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動,還應(yīng)制定應(yīng)急措施、編寫應(yīng)急預(yù)案,并且要在活動或施工之前進行演練。
3)當(dāng)下列情況發(fā)生時,應(yīng)及時進行風(fēng)險評價:
1)新的或變更的法律法規(guī)或其他要求;
2)操作變化或工藝改變;
3)新建、改建、擴建、技改項目;
4)有對事故、事件或其他信息的新認識;
5)組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。
(2)危害(風(fēng)險)的更新按以下原則進行:
1)各部門將更新的《工作危害分析(jha)記錄表》和《安全檢查(scl)分析記錄表》交所在部門領(lǐng)導(dǎo)審核后,交本廠安全管理部門。安全管理部門負責(zé)組織人員(或評價小組)在15個工作日內(nèi)審核判定,修改后發(fā)放至各相關(guān)部門。
2)安全管理部門、對口部門分別保存危害更新所產(chǎn)生的記錄。
風(fēng)險評估管理制度 9
為預(yù)防和減少社會矛盾，規(guī)范醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理工作，維護正常的醫(yī)院工作秩序，結(jié)合醫(yī)院實際，制定本制度。
一、醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理內(nèi)涵
（一）概述
1.醫(yī)院風(fēng)險是指所有可能影響醫(yī)院目標(biāo)實現(xiàn)的事項。
2.醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理是醫(yī)院通過風(fēng)險組織建設(shè)、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險處理等一系列活動來發(fā)現(xiàn)、了解、處理風(fēng)險，促成醫(yī)院減少失敗、降低不確定事項、實現(xiàn)目標(biāo)的一種方式。
它是由一個不同部門不同層次人員共同參與的過程。醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理，是指在我院工作范圍內(nèi)與社會群眾、廣大患者和醫(yī)院職工切身利益密切相關(guān)的重大決策、重要改革措施、重大工程建設(shè)項目，以及與社會公共秩序相關(guān)的重大活動等重大事項在制定出臺、組織實施或?qū)徟鷮徍饲�，對可能影響社會穩(wěn)定的因素開展系統(tǒng)的調(diào)查，科學(xué)的預(yù)測、分析和評估，制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案。這是醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理的最重要的工作。
二、醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理堅持的原則
風(fēng)險評估和控制管理工作要堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，全面貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，堅持穩(wěn)定是硬任務(wù)，建立健全醫(yī)院風(fēng)險化解制度，準(zhǔn)確預(yù)測、提示、規(guī)避和化解風(fēng)險，防止和克服因決策、政策、項目、改革、醫(yī)患糾紛等引發(fā)不穩(wěn)定隱患，實現(xiàn)由被動保穩(wěn)定向主動創(chuàng)穩(wěn)定的轉(zhuǎn)變。
醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理制度應(yīng)包括風(fēng)險評估和控制管理的組織架構(gòu)、組織人員、制度設(shè)計（修訂）流程及方法、評估流程和處置方法及措施、控制管理制度及職責(zé)等內(nèi)容。
�。ㄒ唬┙y(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)
醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理實行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級負責(zé)制度。醫(yī)院建立風(fēng)險評估和控制管理委員會。委員會分三級機構(gòu)組成，一級管理機構(gòu)為領(lǐng)導(dǎo)小組，二級管理機構(gòu)為專業(yè)組，三級管理機構(gòu)在二級機構(gòu)下根據(jù)工作職能由若干部門構(gòu)成。
1.領(lǐng)導(dǎo)小組：由院長任組長，分管院領(lǐng)導(dǎo)任副組長，相關(guān)職能部門負責(zé)人任成員；
負責(zé)醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理整體組織的建立，并督促落實。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，具體負責(zé)風(fēng)險評估和控制管理的綜合協(xié)調(diào)、組織工作的落實。辦公室設(shè)在社會治安綜合治理辦公室。
2.專業(yè)組：根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)分工各負其責(zé)，由各分管院領(lǐng)導(dǎo)任組長，相關(guān)職能部門負責(zé)人為成員，分別成立醫(yī)療管理、護理管理、行政后勤管理、經(jīng)濟管理、黨群工團及服務(wù)管理等5個專業(yè)組，負責(zé)所屬專業(yè)組范圍內(nèi)的風(fēng)險評估和控制管理。
3.工作小組：在二級管理機構(gòu)下，由分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭，由主辦部門負責(zé)人任組長，協(xié)同部門及相關(guān)工作人員任成員，根據(jù)實際工作需要成立具體的工作小組。如成立醫(yī)療管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)療質(zhì)量管理、醫(yī)保管理、醫(yī)療缺陷管理、感染管理、外科管理、內(nèi)科管理、醫(yī)技管理工作小組；黨群工團及服務(wù)管理專業(yè)組下設(shè)醫(yī)德醫(yī)風(fēng)管理、星級服務(wù)管理、黨務(wù)管理、工會管理等。
根據(jù)風(fēng)險的涉及范圍，可分別由一級、二級或三級機構(gòu)負責(zé)完成，一般多鼓勵由三級工作小組開展活動，解決身邊現(xiàn)場的風(fēng)險問題。
�。ǘ┙⑨t(yī)院風(fēng)險評估和控制管理制度、崗位職責(zé)醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理制度體系具體應(yīng)對風(fēng)險評估和控制管理的組織架構(gòu)及職能、組織人員及職責(zé)權(quán)利與義務(wù)、風(fēng)險評估和控制管理體系設(shè)計、風(fēng)險評估和控制管理考核評價、風(fēng)險數(shù)據(jù)庫建立、風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、風(fēng)險評估和控制管理培訓(xùn)、風(fēng)險文化建設(shè)、風(fēng)險評估和控制管理監(jiān)督、風(fēng)險評估和控制管理報告等處出詳細的規(guī)定。
因此，對醫(yī)院風(fēng)險評估和控制管理制度體系的建設(shè)，由各專業(yè)組及工作小組負責(zé)本工作組風(fēng)險評估和控制管理制度的擬報工作；由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭，負責(zé)制度建立的綜合協(xié)調(diào)、修訂完善工作；領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)對制度的審議工作。
三、建立醫(yī)院風(fēng)險識別、評估體系及風(fēng)險數(shù)據(jù)庫體系識別、評估醫(yī)院潛在的各項風(fēng)險，并建立風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，這是醫(yī)院推行風(fēng)險評估和控制管理的關(guān)鍵。
醫(yī)院風(fēng)險識別的目標(biāo)是要做到識別醫(yī)院每一部門、每一崗位、每一業(yè)務(wù)、每一事項、每一流程可能存在的重大風(fēng)險。因此，需要全院各部門按照部門工作取能權(quán)限、工作事項范圍、業(yè)務(wù)工作流程、崗位職責(zé)同步進行，并最終交叉匯總形成風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。
（一）風(fēng)險識別
風(fēng)險識別可由管理工作小組采用頭腦風(fēng)暴法將醫(yī)院目前所存在的風(fēng)險逐一列出，也可按照業(yè)務(wù)流程圖組織架構(gòu)逐一清理風(fēng)險。按風(fēng)險評估和控制管理的規(guī)范，通過業(yè)務(wù)流程圖清理是最常用也是最有效的，其具體的工作流程如下：
1.按每一部門、科室、班組、崗位、業(yè)務(wù)事項，將醫(yī)院所有業(yè)務(wù)工作按流程進行分類并編號，建立醫(yī)院全部業(yè)務(wù)流程圖編碼目錄。
2.對業(yè)務(wù)流程圖目錄進行多層次的組織、拆分，以檢驗其流程劃分的恰當(dāng)性，并對全部業(yè)務(wù)流程圖目錄進行調(diào)整和修訂完善。
3.按每一業(yè)務(wù)流程中的節(jié)點進行風(fēng)險分析，盡可能尋找出每一業(yè)務(wù)工作中可能涉及的風(fēng)險事項。
4.按每一業(yè)務(wù)流程建立風(fēng)險文檔，并對各風(fēng)險發(fā)生的原因、可能生、影響程度、可能的結(jié)果和后果、風(fēng)險控制措施進行記錄和描述，即建立風(fēng)險說明書（可按照崗位說明書格式擬定），經(jīng)專業(yè)組審核后，統(tǒng)一交領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室匯總，最后提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議。
�。ǘ╋L(fēng)險評估
風(fēng)險評估包括事前評估、事中評估、事后評估。
1.事前評估：在進行風(fēng)險識別時，要做好對風(fēng)險發(fā)生的可能性、發(fā)生的前提、發(fā)生的后果程度等進行分析和評估。此項評估要作為風(fēng)險說明書的構(gòu)成要素一并納入。
2.事中評估：在風(fēng)險發(fā)生時，首先就需要對風(fēng)險產(chǎn)生的原因、可能帶來的影響進行預(yù)估，并啟動風(fēng)險評估和控制管理，將風(fēng)險納入處理渠道，進行早期干預(yù)；
在深入了解風(fēng)險發(fā)生的根源、執(zhí)行干預(yù)的具體效果后，評估如何對風(fēng)險采取承擔(dān)、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)換、對沖、補償、控制等多種方式進行處理，力爭把不良影響降到最低。
3.事后評估：風(fēng)險處理完畢后，由工作小組對風(fēng)險發(fā)生、處理全過程進行分析，以規(guī)避此類風(fēng)險的再次發(fā)生。
風(fēng)險評估的一般流程：定義流程、目標(biāo)風(fēng)險；確定風(fēng)險評估報告基礎(chǔ)；識別風(fēng)險；確定每一風(fēng)險形成原因及后果；確定每一風(fēng)險的影響程度；確定風(fēng)險發(fā)生的可能性；確定風(fēng)險級別；確定風(fēng)險處置策略及策略的有效性；修訂風(fēng)險評估各要素；最后形成風(fēng)險評估報告。
領(lǐng)導(dǎo)小組可通過綜合安全檢查表法(SCL)、LEC評價法來建立風(fēng)險評估量表（如下），以此來對風(fēng)險進行評估分級。如根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的后果按無關(guān)重要、較小、中等、較大及空難性順序來定性量度（按1至5級）；
根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性按幾乎肯定、很可能、可能、不太可能及罕見的順序來定性量化（按5至1級）。分別將橫向和縱向等級相乘，乘積表示風(fēng)險的大小。注：可在此表基礎(chǔ)上再綜合風(fēng)險發(fā)生的頻繁度。
四、風(fēng)險的控制處理
風(fēng)險的控制處理包括鑒定處理風(fēng)險的各種選擇范圍，對這些選擇進行評估，制定風(fēng)險控制處理的具體計劃措施并加以實施。
�。ㄒ唬╋L(fēng)險的控制處理過程可選擇的模式不繼續(xù)進行可能產(chǎn)生風(fēng)險的活動；
降低發(fā)生的可能性；
減小后果；
風(fēng)險轉(zhuǎn)移；
保留風(fēng)險。選擇最適合的實施方法，使其成本需要與所得到的利益相稱。如果風(fēng)險程度很高，但此風(fēng)險可能得到相當(dāng)大的機會（如新技術(shù)、新業(yè)務(wù)的開展），此時需要根據(jù)對風(fēng)險處理的成本和糾正風(fēng)險潛在后果的成本，相對此情況可通過增加對風(fēng)險損失的提前告知、嚴謹?shù)目茖W(xué)態(tài)度、嚴格的工作流程，來減少風(fēng)險及風(fēng)險到來時的損失。
例如在高�；颊呤中g(shù)及新技術(shù)應(yīng)用時，為了治愈病人及衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展均采取接受風(fēng)險方法來處理；
在考慮其風(fēng)險的大小及可能原因后，可采取嚴格的操作流程，由高水平富有經(jīng)驗的專家來實施，以減少風(fēng)險發(fā)生的.可能性；
并在事先實施會診簽字、知情同意簽字等，一方面讓患者了解發(fā)生風(fēng)險的可能性、達到理解支持及轉(zhuǎn)移風(fēng)險，另一方面進一步加強實施者的責(zé)任感，準(zhǔn)確預(yù)見可能發(fā)生風(fēng)險的情況，以分解轉(zhuǎn)移風(fēng)險，使風(fēng)險降到最低。
�。ǘ╋L(fēng)險的實時監(jiān)控處置
充分發(fā)揮風(fēng)險工作小組的作用，適時了解掌握風(fēng)險發(fā)生時的實際情況，隨時掌控風(fēng)險發(fā)生的進程，適時發(fā)布處置命令，以化解風(fēng)險或減少風(fēng)險可能帶來的不良后果。
五、風(fēng)險評估和控制管理的持續(xù)改進
�。ㄒ唬┬抻喭晟�
通過對風(fēng)險評估和控制管理實際效果進行評估，對達到控制效果、減少或降低風(fēng)險后果的辦法、措施，予以保留；
對未達到控制效果的，總結(jié)產(chǎn)生的問題所在及形成原因，每年進行修訂完善。
�。ǘ┛己霜剳蛯︼L(fēng)險事后評估的情況納入考核獎懲或績效考核，及時予以兌現(xiàn)（具體細化納入獎懲體系統(tǒng)一管理）。
（三）標(biāo)準(zhǔn)固化對經(jīng)過實際運行，較為成熟的管理制度、工作措施納入醫(yī)院管理標(biāo)準(zhǔn)的工作手冊，規(guī)范為管理辦法、工作指南，使風(fēng)險處理納入規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化處置程序。
六、相關(guān)工作要求加強工作協(xié)調(diào)，建立工作機制。
�。ㄒ唬┱w聯(lián)動，協(xié)調(diào)配合。各部門、科室要牢固樹立風(fēng)險防范的工作觀念，相互配合、相互協(xié)調(diào)，建立整體分析、評估、處置、改進的風(fēng)險評估和控制管理工作格局。
�。ǘ┬畔㈩A(yù)警超前，做好苗頭問題及早發(fā)現(xiàn)。實現(xiàn)信息預(yù)警工作制度化、經(jīng)�；�；領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、相關(guān)工作組、工作小組及部門要注意收集整理風(fēng)險信息資料，供領(lǐng)導(dǎo)決策參考，切實做到隨時掌握情況、隨時報送信息、隨時解決問題。
�。ㄈ⿲L(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治季度工作會議，實行信息預(yù)警工作制度化，定排查風(fēng)險，建立工作臺賬、目錄。做到每月必須排查突出性矛盾和普遍性問題。
�。ㄋ模﹪栏窨己耍瑖烂鳘剳�。加大對風(fēng)險評估和控制管理制度執(zhí)行情況的督促檢查力度，確保工作順利開展。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室將風(fēng)險評估和控制管理工作納入綜治目標(biāo)管理內(nèi)容，對不認真履行職責(zé)釀成重大風(fēng)險問題的，實行責(zé)任追究制，促進風(fēng)險評估和控制管理工作取得實效。
�。ㄎ澹┳プ★L(fēng)險評估和控制管理關(guān)鍵，強化社會穩(wěn)定風(fēng)險控制。始終將影響社會穩(wěn)定的風(fēng)險因素作為管理的重點，努力維護社會穩(wěn)定，將可能引起社會穩(wěn)定的風(fēng)險控制在萌芽狀態(tài)。
風(fēng)險評估管理制度 10
第一條為進一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任，切實加強重點部位的事故隱患排查整治工作，及時消除事故隱患，防患于未然，特制定本辦法。
第二條本辦法所稱事故隱患是指可能導(dǎo)致人身傷亡或造成重大經(jīng)濟安全事故隱患，按其可能導(dǎo)致事故損失的程度分為3類：
1、重大事故隱患：指可能造成一次死亡3-9人或直接經(jīng)濟損失達30萬元以上100萬元以下的事故隱患;
2、特大事故隱患：指可能造成一次死亡10-29人或直接經(jīng)濟損失100萬元以上500萬元以下的事故隱患;
3、特別重大事故隱患：指可能造成一次死亡30人以上或直接經(jīng)濟損失達500萬元以上的事故隱患。
第三條各項目部要及時向局指揮部安全質(zhì)量部報告本轄區(qū)的重大隱患，并提出整改計劃，整改方案。
第四條隱患的初評
各項目部發(fā)現(xiàn)事故隱患后應(yīng)立即報告局指揮部部安全質(zhì)量部，局指揮部安全質(zhì)量部應(yīng)組織專業(yè)技術(shù)人員進行初評，確定其是否存在重特大事故隱患。若初評認定屬重特大事故隱患，應(yīng)立即制發(fā)隱患整改指令書，并報集團公司業(yè)務(wù)部門組織有關(guān)專家對該隱患進行技術(shù)評估，確定級次。
第五條隱患的整改
隱患整治單位接到整改通知書后，應(yīng)立即組織實施整改，并在規(guī)定時間內(nèi)完成整治任務(wù)。安全質(zhì)量部負責(zé)督促整改責(zé)任單位按期完成隱患整改任務(wù)。如到期不能完成整改任務(wù)，由局指揮部安全質(zhì)量部依據(jù)有關(guān)安全法規(guī)實施處罰。
第六條隱患整改后的驗收
隱患整改單位完成隱患整改后，應(yīng)書面向局指揮部安全質(zhì)量部報告，申請驗收。各相關(guān)部門和安全質(zhì)量部組織驗收。驗收不合格的責(zé)令重新整改。
第七條隱患整改報告書包括以下內(nèi)容：
1、基本情況;
2、影響范圍;
3、可能影響程度;
4、事故隱患等級;
5、整改目標(biāo);
6、整改措施;
7、整改資金來源;
8、整改期間的防范措施;
9、整改單位和責(zé)任人(由單位第一責(zé)任人負責(zé));
10、監(jiān)管單位和責(zé)任人(由隱患整治單位的主管部門領(lǐng)導(dǎo)負責(zé))。
第八條隱患整改單位的責(zé)任：隱患單位的主要負責(zé)人(法定代表人或主持全面工作的`負責(zé)人)是隱患整改的第一責(zé)任人，負責(zé)編制整改方案，籌措整改資金，組織實施整改，保證整改力量，并對整改全過程實施監(jiān)督。在完成整改后，報局指揮部安全質(zhì)量部驗收。
第九條隱患監(jiān)管單位的責(zé)任：隱患整改監(jiān)管單位對隱患整改負監(jiān)督管理責(zé)任。主要負責(zé)督促檢查隱患整改單位是否按整改通知書的要求實施整改，協(xié)調(diào)整改過程中的外部關(guān)系，組織隱患整改后的驗收。
第十條按計劃組織實施各級部門確認的隱患整改項目，堅持“誰主管、誰負責(zé)”的原則，落實經(jīng)費，確保按期完成。
第十一條對及時發(fā)現(xiàn)、積極整改并有效防止事故發(fā)生的個人，應(yīng)給予表彰和獎勵。
第十二條對存在重特大事故隱患隱瞞不報的項目部應(yīng)予批評教育，并按有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人予以處罰。
第十三條對重特大事故隱患未進行整改或未及時采取隱患監(jiān)控措施的項目部，由局指揮部安全質(zhì)量部負責(zé)責(zé)令其改正。拒不改正、情節(jié)嚴重的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定給予經(jīng)濟處罰。
第十四條對重特大事故隱患不采取措施，致使發(fā)生人員傷亡事故或重特大經(jīng)濟損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任，構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。
第十五條其它未盡事宜以國家、鐵道部、鄭開城際鐵路工程指揮部的相關(guān)法律、法規(guī)、條例、制度為準(zhǔn)。
第十六條本辦法由局指揮部安全質(zhì)量部負責(zé)解釋并修訂。
第十七條本辦法自發(fā)布之日起開始執(zhí)行。
風(fēng)險評估管理制度 11
第一章總則
第一條為貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全工作方針，規(guī)范電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估與控制管理，制定本辦法。
第二條本辦法根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等國家現(xiàn)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)及《國家電網(wǎng)公司安全風(fēng)險管理工作基本規(guī)范》、《生產(chǎn)作業(yè)風(fēng)險管控工作規(guī)范》等公司有關(guān)規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)而制定。
第三條本辦法按照動態(tài)識別、科學(xué)評估、分級控制的原則，對電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險進行管理。通過電網(wǎng)工程開工前的固有風(fēng)險分析，并結(jié)合項目實際作業(yè)特點對電網(wǎng)工程作業(yè)前的動態(tài)風(fēng)險進行識別、評估，不同動態(tài)風(fēng)險等級采取不同的管理措施，保證電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險始終處于可控、在控、能控狀態(tài)。
第四條本辦法根據(jù)LEC安全風(fēng)險評價方法中LEC值的大小及所對應(yīng)的風(fēng)險危害程度，將風(fēng)險從小到大分為五級（一到五級分別對應(yīng)：稍有風(fēng)險、一般風(fēng)險、顯著風(fēng)險、高度風(fēng)險、極高風(fēng)險）進行管理與控制。
第五條本辦法適用于國家電網(wǎng)公司（以下簡稱公司）系統(tǒng)投資建設(shè)的110（66）千伏及以上電網(wǎng)工程施工過程的安全風(fēng)險管理。
第二章施工安全風(fēng)險管理職責(zé)
第六條公司總部管理職責(zé)
�。ㄒ唬┌凑諊矣嘘P(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，制訂電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理辦法，并根據(jù)實施情況適時修訂。
�。ǘ┲笇�(dǎo)省級公司開展電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險管理工作，檢查省級公司施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理辦法貫徹執(zhí)行情況，評價省級公司電網(wǎng)工程施工過程安全風(fēng)險管理有效性。
�。ㄈ┤嬲莆展鞠到y(tǒng)電網(wǎng)工程五級施工安全風(fēng)險情況，必要時開展現(xiàn)場督導(dǎo)。
第七條公司分部管理職責(zé)
（一）檢查區(qū)域省公司施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理辦法貫徹執(zhí)行情況，評價區(qū)域省公司電網(wǎng)工程施工過程安全風(fēng)險管理有效性。
（二）全面掌握區(qū)域省公司電網(wǎng)工程施工五級風(fēng)險情況，必要時開展現(xiàn)場督導(dǎo)。
�。ㄈ﹨⑴c并配合本辦法的編寫、修訂工作。
第八條省級公司管理職責(zé)
（一）負責(zé)落實公司電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險管理要求。
�。ǘ┴撠�(zé)對五級風(fēng)險作業(yè)的控制及降低等級進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
（三）負責(zé)對建設(shè)管理單位，所屬施工、監(jiān)理單位電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險管理工作開展情況進行評價、考核。
�。ㄋ模┌丛孪蚬究偛繄笏褪┕ぐ踩L(fēng)險管理信息。第九條建設(shè)管理單位管理職責(zé)
�。ㄒ唬┲笇�(dǎo)、檢查、通報施工、監(jiān)理單位在電網(wǎng)工程施工項目中開展施工安全風(fēng)險管理的情況，及時解決執(zhí)行中存在的問題。
�。ǘ┴撠�(zé)對四級以上風(fēng)險作業(yè)的控制工作進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
（三）負責(zé)每月匯總并從基建管理信息系統(tǒng)上報作業(yè)風(fēng)險情況表。
�。ㄋ模┖炗嗠娋W(wǎng)工程建設(shè)合同（設(shè)計、監(jiān)理、施工等）時，明確施工安全風(fēng)險管理責(zé)任條款，在施工過程中嚴格執(zhí)行。
第十條設(shè)計單位管理責(zé)任
�。ㄒ唬┴撠�(zé)將項目環(huán)境（海拔、地質(zhì)、邊坡等）、工程主要特點（高支模、深基坑、線路工程重要跨越、變電工程間隔擴建等）等內(nèi)容寫入設(shè)計文件，并進行安全風(fēng)險交底。
�。ǘ┡浜鲜┕み^程安全風(fēng)險管理工作。第十一條監(jiān)理單位管理責(zé)任
�。ㄒ唬┴撠�(zé)組織本單位員工開展施工風(fēng)險管理技能培訓(xùn)，確保監(jiān)理人員熟悉施工安全風(fēng)險管理流程并認真執(zhí)行，及時完成相關(guān)工作。
�。ǘ┧募壖耙陨巷L(fēng)險作業(yè)時，監(jiān)理單位應(yīng)組織開展現(xiàn)場檢查、旁站監(jiān)督。
�。ㄈ⿲ΡO(jiān)理項目部施工安全風(fēng)險管理狀況開展檢查、評價、考核，及時掌握監(jiān)理項目部工程施工安全風(fēng)險管理情況，提出整改措施。
第十二條施工單位管理責(zé)任
�。ㄒ唬┦┕挝宦男惺┕ぐ踩L(fēng)險識別、評估及控制管理主體責(zé)任，必須嚴格執(zhí)行公司施工安全風(fēng)險作業(yè)管理有關(guān)規(guī)定。
�。ǘ┙⒔∪娋W(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制的制度，組織本單位員工開展風(fēng)險管理技能培訓(xùn)，確保施工人員熟悉施工安全風(fēng)險管理流程并認真執(zhí)行，及時完成相關(guān)工作。
�。ㄈ⿲彶槭┕ろ椖坎繄笏偷摹度壖耙陨鲜┕ぐ踩L(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》。
�。ㄋ模┲笇�(dǎo)、督促各施工項目部落實風(fēng)險識別、評估、預(yù)控及風(fēng)險控制過程各項工作。
�。ㄎ澹┧募壖耙陨巷L(fēng)險作業(yè)時，施工單位分管領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)管理人員必須到現(xiàn)場檢查監(jiān)督。
第十三條業(yè)主項目部管理職責(zé)
�。ㄒ唬┚幹祈椖俊督ㄔO(shè)管理綱要》時,明確安全風(fēng)險管理要求。負責(zé)項目建設(shè)過程中安全風(fēng)險管理要求的落實。
�。ǘ┕こ涕_工前，負責(zé)組織項目設(shè)計單位對施工、監(jiān)理單位進行項目作業(yè)風(fēng)險交底及風(fēng)險點的初勘工作。
�。ㄈ⿲彶槭┕ろ椖坎烤幹频摹度壖耙陨鲜┕ぐ踩L(fēng)險識別、評估、預(yù)控清冊》及動態(tài)風(fēng)險計算結(jié)果。
�。ㄋ模┴撠�(zé)對三級以上風(fēng)險作業(yè)的控制工作進行現(xiàn)場監(jiān)督檢查。
第十四條監(jiān)理項目部管理責(zé)任
�。ㄒ唬┕こ涕_工前，參與項目安全風(fēng)險交底及風(fēng)險點的初勘。
（二）審查施工項目部報送的《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》及動態(tài)風(fēng)險計算結(jié)果。
�。ㄈ﹪栏窨刂迫壖耙陨巷L(fēng)險作業(yè)，作業(yè)過程必須進行旁站監(jiān)理。
（四）對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票》（見附錄D.3、附錄D.4）中施工作業(yè)風(fēng)險控制流程執(zhí)行情況進行重點監(jiān)督和檢查，對存在問題及時提出整改意見并實現(xiàn)閉環(huán)管理。
第十五條施工項目部管理責(zé)任
�。ㄒ唬┦┕ろ椖坎渴乾F(xiàn)場施工安全風(fēng)險識別、評估及控制的執(zhí)行主體，必須嚴格執(zhí)行本辦法的各項規(guī)定。
（二）組織本項目部所有員工學(xué)習(xí)本辦法，確保施工項目部管理人員、施工人員熟悉施工安全風(fēng)險管理流程及相關(guān)工作。
�。ㄈ╅_展現(xiàn)場初勘，確定本項目各工序固有風(fēng)險。編制《施工安全風(fēng)險識別、評估、預(yù)控清冊》，對三級及以上作業(yè)風(fēng)險逐一進行復(fù)測并填寫《施工作業(yè)風(fēng)險現(xiàn)場復(fù)測單》（見附錄D.2）。
�。ㄋ模⿲ⅰ度壖耙陨鲜┕ぐ踩L(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》和《作業(yè)風(fēng)險現(xiàn)場復(fù)測單》報監(jiān)理項目部審核并報業(yè)主項目部備案。
（五）根據(jù)作業(yè)前動態(tài)因素，計算確定作業(yè)動態(tài)風(fēng)險等級，建立《三級及以上施工安全風(fēng)險動態(tài)識別、評估及預(yù)控措施臺帳》（見附錄D.1），并根據(jù)動態(tài)風(fēng)險等級采取相應(yīng)措施。
�。┤壖耙陨巷L(fēng)險作業(yè)前，相關(guān)管理人員必須到崗到位。
�。ㄆ撸┤壖耙陨巷L(fēng)險作業(yè)必須填寫《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》（見附錄D.4）。同時，按照作業(yè)步驟填寫《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》中的作業(yè)風(fēng)險控制卡有關(guān)項目，并由工作負責(zé)人逐項確認。
第三章施工安全風(fēng)險等級與類別
第十六條為便于風(fēng)險識別、評估，電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險等級劃分為五級。
一級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在較低的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生輕傷及以下事件的施工作業(yè)；
二級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在一定的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生人身輕傷事故的施工作業(yè)；
三級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在較高的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生人身重傷或人身死亡事故的施工作業(yè)；
四級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在高的安全風(fēng)險，不加控制容易發(fā)生人身死亡事故的施工作業(yè)；
五級風(fēng)險：指作業(yè)過程存在很高的安全風(fēng)險，不加控制可能發(fā)生群死群傷事故的施工作業(yè)。
第十七條電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險類別分為固有風(fēng)險、動態(tài)風(fēng)險。
固有風(fēng)險（D1）是指在正常情況下，施工作業(yè)過程中存在的安全風(fēng)險。
動態(tài)風(fēng)險（D2）是指在作業(yè)時的特定情況下，施工作業(yè)過程中存在的安全風(fēng)險。
動態(tài)風(fēng)險等級是在固有風(fēng)險等級的基礎(chǔ)上，按作業(yè)時特定的作業(yè)人員、機械設(shè)備配備及材料、施工方法、環(huán)境、安全管理情況進行計算修正的結(jié)果。
第十八條動態(tài)風(fēng)險等級作為實際作業(yè)過程風(fēng)險控制的依據(jù)。
第四章施工安全風(fēng)險等級識別與評估
第十九條電網(wǎng)工程固有施工安全風(fēng)險識別與評估。
（一）電網(wǎng)工程開工前，業(yè)主項目部組織設(shè)計、監(jiān)理、施工單位開展項目交底及風(fēng)險點初勘工作。
�。ǘ┦┕ろ椖坎扛鶕�(jù)項目交底及風(fēng)險點初勘結(jié)果，從《電網(wǎng)工程固有風(fēng)險匯總清冊》（見附錄E）中選擇符合本工程的`作業(yè)工序及其對應(yīng)的風(fēng)險等級，確定本工程各施工工序固有風(fēng)險等級，編制本工程的《施工安全風(fēng)險識別、評估、預(yù)控清冊》。
�。ㄈ┦┕ろ椖坎亢Y選本工程三級及以上固有風(fēng)險工序，建立《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》，報監(jiān)理項目部審查、業(yè)主項目部確認后發(fā)布。
第二十條電網(wǎng)工程動態(tài)施工安全風(fēng)險識別與評估。
�。ㄒ唬┦┕ろ椖坎扛鶕�(jù)施工方法、作業(yè)人員、機械設(shè)備、材料、環(huán)境、安全管理等六個維度影響因素的實際情況，在分項工程作業(yè)前按照《動態(tài)風(fēng)險值計算》（見附錄A.3）計算出各工序作業(yè)風(fēng)險動態(tài)修正系數(shù)K，對《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》中固有風(fēng)險值（D1）進行修正，得出動態(tài)風(fēng)險值D2。
（二）依據(jù)動態(tài)風(fēng)險值D2，查閱《施工安全風(fēng)險值D與風(fēng)險等級關(guān)系表》（見附錄A.2.1.4），確認實際作業(yè)存在的安全風(fēng)險等級，建立《三級及以上施工安全風(fēng)險動態(tài)識別、評估及預(yù)控措施臺帳》。
�。ㄈ⿲嶋H作業(yè)時再次確認六個維度影響因素的取值情形與作業(yè)實際情形是否一致。當(dāng)出現(xiàn)情形變化時，應(yīng)根據(jù)六個維度影響因素的實際情況，重新計算動態(tài)風(fēng)險值及作業(yè)存在的安全風(fēng)險等級。
第二十一條監(jiān)理項目部、業(yè)主項目部對《三級及以上施工安全風(fēng)險識別、評估和預(yù)控清冊》和施工項目部動態(tài)風(fēng)險計算成果進行簽字確認。
第五章施工安全風(fēng)險控制
第二十二條二級及以下施工安全風(fēng)險等級工序作業(yè)由施工項目部組織開展風(fēng)險控制。
�。ㄒ唬┒壖耙韵鹿逃酗L(fēng)險工序作業(yè)前，施工項目部要復(fù)核各工序動態(tài)因素風(fēng)險值，仍屬二級風(fēng)險的，按照常態(tài)安全管理組織施工。
�。ǘ┒壖耙韵鹿逃酗L(fēng)險動態(tài)升級為三級及以上風(fēng)險的，要采取措施盡可能降低至二級及以下風(fēng)險。否則，按照三級以上等級風(fēng)險控制辦法組織實施。
第二十三條三級及以上施工安全風(fēng)險控制管理。
（一）三級及以上固有風(fēng)險工序作業(yè)前，施工項目部要組織進行實地復(fù)測，填寫《施工作業(yè)風(fēng)險現(xiàn)場復(fù)測單》，按照動態(tài)安全風(fēng)險等級確定方法，計算動態(tài)風(fēng)險等級。
（二）要優(yōu)先采用針對性措施降低三級及以上施工工序風(fēng)險等級。采取措施后仍然在三級及以上風(fēng)險的，要嚴格執(zhí)行《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》，制定“電網(wǎng)工程施工作業(yè)風(fēng)險控制卡”，（見附錄D.4“（示例）”），報監(jiān)理項目部審查、業(yè)主項目部確認。
�。ㄈ┧募壖耙韵鹿逃酗L(fēng)險經(jīng)過動態(tài)修正后出現(xiàn)五級風(fēng)險的，要通過改善作業(yè)人員、機械設(shè)備、材料、施工方法、環(huán)境、安全管理等六個維度中某些維度的條件，把風(fēng)險等級減低為四級及以下之后，再行施工。
�。ㄋ模┎扇〈胧┖笕匀怀霈F(xiàn)五級風(fēng)險作業(yè)工序時，施工項目部必須重新編制專項施工方案（含安全技術(shù)措施），業(yè)主項目部組織專家進行方案論證，并報省公司基建部備案。作業(yè)時各級管理人員要到崗到位，安全措施落實到位，條件不能滿足時必須停止施工。
第二十四條三級及以上風(fēng)險等級的施工工序，相關(guān)人員要按照《電網(wǎng)工程三級及以上施工安全風(fēng)險管理人員到崗到位要求》（見附錄C）進行作業(yè)監(jiān)督檢查，按作業(yè)步驟對風(fēng)險控制卡進行逐項確認后，方可開展作業(yè)。
（一）作業(yè)負責(zé)人要在實際作業(yè)前組織對作業(yè)人員進行全員安全風(fēng)險交底，安全風(fēng)險交底與作業(yè)票交底同時進行并在作業(yè)票交底記錄上全員簽字。
�。ǘ┰谧鳂I(yè)過程中，施工負責(zé)人按照作業(yè)流程對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》中的作業(yè)風(fēng)險控制卡逐項確認。
�。ㄈ┍O(jiān)理項目部必須對作業(yè)進行旁站監(jiān)理，并對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》執(zhí)行情況進行確認。
�。ㄋ模┧募壖耙陨巷L(fēng)險等級作業(yè)時，業(yè)主項目部必須進行現(xiàn)場監(jiān)督，并對《電網(wǎng)工程安全施工作業(yè)票B》的執(zhí)行進行簽字確認。
�。ㄎ澹└骷壢藛T要按要求加強對四級及以上風(fēng)險等級作業(yè)現(xiàn)場的監(jiān)督檢查。
第二十五條特殊條件（暴雨、雷雨、大霧、冰雪等惡劣天氣時的戶外作業(yè)）下，經(jīng)動態(tài)因素調(diào)整后，對風(fēng)險等級低于二級的，考慮到作業(yè)條件的特殊性，應(yīng)將風(fēng)險等級按照三級及以上風(fēng)險進行控制，極端情況下，應(yīng)停止施工。
第二十六條電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理流程見附錄B。
第六章考核評價
第二十七條公司及分部對各省級公司開展施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理情況進行檢查與通報，檢查情況納入基建安全管理綜合評價。
第二十八條省級公司及時開展電網(wǎng)工程施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理執(zhí)行情況檢查，檢查情況納入本單位基建安全管理相關(guān)工作考核與評價。
第二十九條建設(shè)管理單位將施工安全風(fēng)險識別、評估及控制管理工作納入設(shè)計、施工、監(jiān)理等合同條款，并嚴格考核。
第三十條公司所屬監(jiān)理、施工單位應(yīng)結(jié)合本單位實際，制定相應(yīng)考核辦法，對項目部執(zhí)行施工安全風(fēng)險識別、評估及控制情況進行考核。
第三十一條施工安全風(fēng)險管理職責(zé)履行不到位或預(yù)控措施執(zhí)行不到位導(dǎo)致事故發(fā)生的，對責(zé)任單位和有關(guān)人員，按公司有關(guān)規(guī)定進行處罰。
第七章附則
第三十二條術(shù)語及定義
�。ㄒ唬╋L(fēng)險因素：風(fēng)險因素是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放風(fēng)險的、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備、裝及其狀態(tài)。
�。ǘ╋L(fēng)險因素識別：識別風(fēng)險因素的存在并確定其特性的過程。
�。ㄈ╋L(fēng)險評估：評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否容許的全過程。
�。ㄋ模╋L(fēng)險：是對某種可預(yù)見的風(fēng)險情況發(fā)生的可能性和后果嚴重程度兩個指標(biāo)的綜合描述。即是一個事故產(chǎn)生人們不希望的后果的可能性。風(fēng)險不僅意味著風(fēng)險的存在，還意味著風(fēng)險發(fā)生有渠道和可能性。
（五）風(fēng)險識別：識別風(fēng)險因素的存在并確定其特性的過程。風(fēng)險識別首先要確定風(fēng)險因素的存在，然后確定風(fēng)險因素的性質(zhì)，即應(yīng)識別出不同作業(yè)活動或設(shè)備的風(fēng)險因素的種類與分布、傷害或損失產(chǎn)生的方式、途徑和性質(zhì)。
（六）風(fēng)險控制：風(fēng)險控制是針對施工現(xiàn)場作業(yè)和電網(wǎng)設(shè)備已識別出的風(fēng)險因素和風(fēng)險評價的結(jié)果，制定和實施消除、降低、控制風(fēng)險的有效措施。風(fēng)險控制應(yīng)體現(xiàn)成本、利益、風(fēng)險三者間的關(guān)系，要從最經(jīng)濟的角度來處理風(fēng)險，選擇最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定風(fēng)險應(yīng)對決策。
�。ㄆ撸╋L(fēng)險管理：即運用系統(tǒng)的觀念和方法研究風(fēng)險與環(huán)境之間的關(guān)系，運用安全系統(tǒng)工程的理念，通過識別、評價、量化、分析風(fēng)險，并在此基礎(chǔ)上有效控制風(fēng)險，用最經(jīng)濟合理的方法來綜合處風(fēng)險，以實現(xiàn)最大安全保障和最經(jīng)濟的科學(xué)管理方法。
第三十三條本辦法由國家電網(wǎng)公司基建部負責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。
第三十四條本辦法自20xx年1月1日起正式實施。
風(fēng)險評估管理制度 12
一、日常監(jiān)督計劃
�。ㄒ唬⿻r間：每季10日前稽核統(tǒng)計股對上季度本局業(yè)務(wù)經(jīng)辦情況進行抽查。
�。ǘ�20xx年度日常監(jiān)督重點：
1、養(yǎng)老保險費繳費基數(shù)的調(diào)整：受理繳費基數(shù)調(diào)整申請，是否嚴格執(zhí)行政策法規(guī)；是否執(zhí)行初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）、領(lǐng)導(dǎo)簽字認可等程序；是否存在對已退休人員違規(guī)調(diào)整繳費基數(shù)的行為；提交審核申報的資料是否真實、齊全并完整歸檔。
2、數(shù)據(jù)信息管理：是否對數(shù)據(jù)的修改、維護等操作有明確的權(quán)限，堅持不相容崗位相互分離制度；業(yè)務(wù)、財務(wù)數(shù)據(jù)修改是否有業(yè)務(wù)、財務(wù)部門授權(quán)；數(shù)據(jù)修改記錄和手續(xù)是否完整、合規(guī)，并定期存檔備查；有關(guān)數(shù)據(jù)及相關(guān)資料是否及時備份，并建立數(shù)據(jù)遠程備份機制。
3、單位增減人員的辦理：辦理人員增減時所收集的資料是否真實、齊全或有效；是否有初審（錄入）和復(fù)審（監(jiān)督）崗位，且復(fù)審不能對數(shù)據(jù)進行修改，只能回退；辦理減少人員時，若參保單位或人員有欠費的，是否要求完成清欠。
4、養(yǎng)老保險費和個人賬戶記賬：核查個人賬戶歷年記賬本金、利息計算是否符合邏輯關(guān)系，是否正確無誤；核查系統(tǒng)中個人賬戶繳費記賬數(shù)額是否與征繳部門發(fā)出的繳費計劃、基金財務(wù)部門基金實際到賬數(shù)值保持邏輯對應(yīng)關(guān)系，有無擅自更改繳費基數(shù)、記賬金額的`現(xiàn)象；個人繳費基數(shù)變化或發(fā)生稽核補繳以往年度社會保險費，是否及時、準(zhǔn)確更新個人賬戶繳費及記賬信息；核查業(yè)務(wù)股室是否定期與參保單位或個人核對年度繳費信息，重點核查個人繳費人員繳費基數(shù)是否和省里規(guī)定的檔次一致。
5、社會保險關(guān)系跨統(tǒng)籌地區(qū)轉(zhuǎn)入、轉(zhuǎn)出：核查轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出材料是否齊全、是否符合轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出條件；核查申請人的參保繳費憑證和《接續(xù)信息表》上記載的基本信息和賬戶信息是否一致；核查轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出人員歷年繳費工資基數(shù)、繳費年限、個人賬戶記賬額是否準(zhǔn)確、完整；核查業(yè)務(wù)經(jīng)辦環(huán)節(jié)是否按照規(guī)定程序辦理轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)出手續(xù)。
6、退休人員待遇審核發(fā)放：核查退休人員養(yǎng)老待遇核定資料是否齊全、程序是否健全、執(zhí)行是否到位；核查養(yǎng)老金發(fā)放計劃是否符合經(jīng)辦、審核、領(lǐng)導(dǎo)簽字的程序要求，對用人單位養(yǎng)老金發(fā)放情況進行環(huán)比、跨年同期對比、重點核查部分養(yǎng)老金異常增長情況是否真實、準(zhǔn)確；核查養(yǎng)老金直發(fā)后業(yè)務(wù)部門與金融機構(gòu)、與待遇領(lǐng)取個人之間的各項經(jīng)辦操作是否符合內(nèi)控管理規(guī)定，是否采取必要措施確保數(shù)據(jù)傳輸準(zhǔn)確、安全。
7、基金財務(wù)管理：核查基金管理部門是否與開戶銀行簽定社�；鸫鎯�(yōu)惠利率協(xié)議，是否按優(yōu)惠利率計息，確�；鸬谋Ｖ翟鲋�；是否建立業(yè)務(wù)、財務(wù)、銀行自動對賬制度，實現(xiàn)財務(wù)對賬日清月結(jié)；基金支付業(yè)務(wù)是否匹配業(yè)務(wù)計劃單據(jù)，支付結(jié)果是否與業(yè)務(wù)支付計劃一致；二次以上支付業(yè)務(wù)是否與發(fā)放失敗數(shù)據(jù)進行比對，確保二次支付信息為上次失敗的支付信息后，財務(wù)才可辦理二次支付處理。
�。ㄈ┏椴榉绞剑吼B(yǎng)老保險信息系統(tǒng)實時查詢、檔案室紙質(zhì)檔案查閱、實地問詢等。
�。ㄋ模┏椴槌绦颍撼椴橄嚓P(guān)記錄；填寫日常監(jiān)督記錄表；對發(fā)現(xiàn)的疑似問題經(jīng)稽核統(tǒng)計股負責(zé)人和分管領(lǐng)導(dǎo)簽字后交予相關(guān)股室確認，確認沒有問題的應(yīng)提交書面說明，有問題的提交整改意見并落實。
二、風(fēng)險管理檢查評估計劃
本次檢查評估按照統(tǒng)一部署、股室和單位自查、市處抽查的方式進行。具體實施步驟和時間安排如下：
�。ㄒ唬┳圆殡A段（8月30日前完成）
1、成立自查評估小組。6月底前完成。本局抽調(diào)專人組成自查評估小組。
2、股室自查階段。7月底前完成。各股室對照本股室相關(guān)業(yè)務(wù)進行自查，填寫相關(guān)表格，對內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進行全面自查，并將自查情況報自查評估小組。
3、自查評估小組抽查。8月底前完成。自查評估小組對各股室相關(guān)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況進行抽查，作好相關(guān)記錄，并經(jīng)相關(guān)股室確認，在抽查中發(fā)現(xiàn)問題的要報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，并提交整改意見，要求相關(guān)股室整改并落實，根據(jù)股室自查和自查評估小組的抽查情況形成自查報告。
（二）迎接市處抽查階段（9月1日到10月20日前完成）
對照市處評估方案要求，準(zhǔn)備相關(guān)材料，統(tǒng)籌安排，迎接市處抽查，對抽查中發(fā)現(xiàn)的問題要重新核實，積極整改。
風(fēng)險評估管理制度 13
1保安服務(wù)操作的基本要求
1.1保安服務(wù)操作的基本要求
為滿足公民、法人和其他組織的安全需求，依照法律、法規(guī)、規(guī)章和國家有關(guān)規(guī)定，由依法設(shè)立的企業(yè)、組織提供的專業(yè)化安全防范服務(wù)的行為。保安服務(wù)一般按照合同規(guī)定，采取門衛(wèi)、守護、巡邏、隨身護衛(wèi)等形式，保護客戶人身、財產(chǎn)和信息等安全，維護客戶合法權(quán)益。
1.1.1門衛(wèi)服務(wù)
保安員按照服務(wù)合同要求對客戶單位出入口進行值守、驗證、檢查登記的服務(wù)業(yè)務(wù)。
1.1.2守護服務(wù)
保安員對特定的目標(biāo)進行看護和守衛(wèi)的服務(wù)業(yè)務(wù)。
1.1.3巡邏服務(wù)
保安員對特定區(qū)域、地段和目標(biāo)進行巡視檢查、警戒的服務(wù)業(yè)務(wù)。
1.1.4隨身護衛(wèi)服務(wù)
保安員維護自然人身及其合法財產(chǎn)的安全服務(wù)業(yè)務(wù)。
1.1.5安全檢查
保安服務(wù)公司根據(jù)客戶安全需求，組織安全技術(shù)防范專家和專業(yè)技術(shù)人員，為客戶提供安全設(shè)施及安全方案方面的檢查指導(dǎo)。
1.1.6區(qū)域秩序維護
保安員維護特定地點、場所、部位等人群聚集地治安秩序的服務(wù)業(yè)務(wù)。
1.1.7保安服務(wù)操作的基本要求
1.1.7.1保安服務(wù)操作應(yīng)按照國家法律、法規(guī)、規(guī)章及政策規(guī)定進行，并遵守主管行政機關(guān)的有關(guān)管理規(guī)定。屬于保安服務(wù)職責(zé)范圍內(nèi)的事項按本標(biāo)準(zhǔn)實施，不屬于保安服務(wù)職責(zé)范圍的事項，依法交有關(guān)部門處理。
1.1.7.2保安服務(wù)公司應(yīng)按照規(guī)定合同為客戶提供安全服務(wù)，維護客戶單位的安全和秩序，防止或減少客戶受到不法侵害或災(zāi)害事故的.發(fā)生，有效避免因服務(wù)提供方或保安員責(zé)任造成客戶損失，以滿足客戶的安全需求。
2保安裝備使用管理制度
2.1對講機是保安人員執(zhí)行任務(wù)終于輔助通訊工具,應(yīng)嚴格按規(guī)定頻率正確使用,嚴禁私自亂拆、亂調(diào)其他頻率，避免發(fā)生信息混亂，否則按違紀處理，若損壞視情節(jié)賠償。
2. 2對講機是保安人員執(zhí)勤時使用的，必須隨身攜帶，嚴禁隨手亂放，嚴禁轉(zhuǎn)借他人，嚴禁個人攜帶外出。
2. 3對講機通話必須文明用語，不準(zhǔn)講污話，更不準(zhǔn)罵人。
2. 4警棍是保安人員執(zhí)行公務(wù)時專用工具和武器。
2. 5保安人員所配備的警棍只供當(dāng)班保安執(zhí)勤時攜帶和緊急情況下自衛(wèi)使用武器。非當(dāng)班執(zhí)勤保安人員嚴禁佩戴和使用。
2. 6無特殊情況嚴禁將警棍提供他人或帶出公司。
2. 7執(zhí)勤保安必須將警棍隨身攜帶，要愛護使用，要保管好，不得隨意擱放或托他人代為保管，嚴禁丟失或損壞。
2. 8若警棍屬非因公損壞或丟失要予以賠償，并追究其責(zé)任，誰損壞或丟失，誰賠償，當(dāng)分不清具體責(zé)任人時，由該崗位執(zhí)勤人員共同承擔(dān)賠償責(zé)任。
2. 9保安人員在交接班時應(yīng)做好警棍的交接驗收工作，確保其處于安全正常使用狀態(tài)，以免出現(xiàn)問題時相互推脫責(zé)任，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)做好記錄并及時上報主管處理。
2.10若非當(dāng)班人員佩戴、玩耍、使用、損壞或丟失警棍，除進行批評教育外，處50-500元罰款。
3門衛(wèi)崗位執(zhí)勤、交接班及登記制度
3.1門衛(wèi)服務(wù)內(nèi)容
3.1.1保安員通過對客戶單位出入口進行值守、驗證、檢查登記，維護客戶安全。
3.1.2查驗出入人員的證件，辦理登記手續(xù)，禁止無關(guān)人員進入。
3.1.3 對出入的人員、車輛及其攜帶或裝運的物品進行查驗，防止客戶單位財物 流失及違禁物品流入。
3.1.4指揮、疏導(dǎo)出入車輛，維護出入口的正常秩序。
3.1.5 及時發(fā)現(xiàn)不法行為人，截獲贓物，做好安全防范工作。
3.1.6 協(xié)助客戶單位做好來訪人員接待等工作。
風(fēng)險評估管理制度 14
1、制定全院統(tǒng)一的壓瘡風(fēng)險評估單�；颊呷朐汉筒∏樽兓瘯r，及時評估壓瘡危險因素。
2、風(fēng)險因素評估≤14分者懸掛“防壓瘡”警示牌，并填寫“壓瘡風(fēng)險評估單”，每周評估1~2次，同時建立翻身卡，加強基礎(chǔ)護理，落實各項措施。
3、院外帶入壓瘡，填寫“壓瘡風(fēng)險評估單”，每班觀察記錄，同時建立翻身卡，加強基礎(chǔ)護理，落實各項措施，避免帶入壓瘡加重和發(fā)生新的壓瘡。
4、護士長督促指導(dǎo)護士認真落實護理措施，及時客觀記錄。
5、對符合上報條件的患者進行壓瘡上報并登記。上報條件：
�。�1）院外帶入壓瘡；
�。�2）風(fēng)險因素評估≤14分者；
（3）院內(nèi)新發(fā)壓瘡。
6、上報程序：病區(qū)護士對符合上報條件的患者填寫壓瘡上報表，本班內(nèi)報送科護士長，極高危易發(fā)壓瘡如高度水腫、極度消瘦、強迫體位、醫(yī)囑制動、病情不允許翻身者（如大手術(shù)后病情變化、呼吸、心跳驟停等）需在2小時內(nèi)上報科護士長，同時在醫(yī)療記錄或護理記錄中有相應(yīng)說明�？谱o士長接到上報后，及時到病區(qū)核實、檢查、提出指導(dǎo)意見并反饋、記錄檢查結(jié)果。必要時組織片內(nèi)護理會診或申請院內(nèi)會診。對極高危易發(fā)壓瘡患者護士長和科護士長分別及時上報護理部。
7、院內(nèi)發(fā)生的'壓瘡，及時匯報科護士長和護理部，護理部組織相關(guān)人員提出鑒定意見，非預(yù)期性壓瘡科室填寫不良事件上報表報護理部。非預(yù)期性壓瘡適當(dāng)扣除科室護理質(zhì)量分和給予一定獎金處罰。
8、發(fā)生院內(nèi)壓瘡隱瞞不報的加倍處罰。
風(fēng)險評估管理制度 15
為深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，正確處理改革、發(fā)展、穩(wěn)定的關(guān)系，提高各部門各年級決策的科學(xué)化、民主化水平，從源頭上預(yù)防和減少影響穩(wěn)定的學(xué)校矛盾，推進民主文明和諧的靈中校園建設(shè)，制定本制度。本制度所稱的重大事項是指在學(xué)校發(fā)展過程中涉及到的全體師生員工利益的決策、政策、建設(shè)項目和改革措施。開展重大事項社會穩(wěn)定風(fēng)險評估，堅持“事前評估、防患未然”、“誰主管、誰負責(zé)”、“兼顧全體教職員工的眼前利益和長遠利益”的原則。
一、范圍和內(nèi)容
(一)涉及較大范圍全體教職員工切身利益的土地、工程建設(shè)、購置應(yīng)品的決策；
(二) 涉及較大范圍的征地拆遷和安置問題的決策；
(三) 涉及學(xué)校發(fā)展和管理方面的重大決策；
(四) 涉及到教學(xué)改革方面的重大決策；
(五) 涉及建設(shè)項目的重大決策；
(六)涉及福利待遇方面的重大決策；
(七) 涉及環(huán)境衛(wèi)生方面的重大決策；
(八) 執(zhí)行重大事項出臺前和重點投資開發(fā)工程建設(shè)實施前維穩(wěn)風(fēng)險評估制定相應(yīng)措施的事項。
二、責(zé)任主體
1、 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估責(zé)任主體是作決策、出政策、上項目的部門和年級。涉及多部門職能交叉的`，由牽頭部門(單位)負責(zé)。
2、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估實行校長辦公室、各職能部門、各年級、各班級分級負責(zé)制。
3、學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組負責(zé)抓好學(xué)校穩(wěn)定風(fēng)險評估工作的指導(dǎo)、檢查和督促。
三、實施程序
1、 對涉及到第一條規(guī)定內(nèi)容之一的事項，由評估責(zé)任主體成立專門的社會穩(wěn)定風(fēng)險評估小組，明確一名責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)，邀請有關(guān)專家和相關(guān)單位人員參加，必要時可邀請群眾代表參加，進行風(fēng)險評估。
2、 風(fēng)險評估按下列程序進行。
制定評估方案。風(fēng)險評估小組負責(zé)制定評估方案，明確組織形式、時間安排及具體要求。評估方案必須書面報告維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組。
開展民意調(diào)查。風(fēng)險評估小組按照評估方案，就擬定事項在實施地區(qū)進行公告、公示以及采取發(fā)放征求意見表、設(shè)置征求意見箱、召開座談會、開通熱線電話和電子信箱等方式廣泛征求意見；要特別注重征求與擬定事項有直接利益關(guān)系群眾的意見，并對群眾的意見、建議進行收集、歸納、整理，形成客觀真實反映廣大群眾意愿的文字材料，作為社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的依據(jù)。
組織進行評估。風(fēng)險評估小組在廣泛征求民意的基礎(chǔ)上，深入討論 、研判和科學(xué)論證，準(zhǔn)確反映民意調(diào)查情況，形成明確的評估意見。
編制評估報告。風(fēng)險評估小組根據(jù)分析論證意見，形成評估報告，內(nèi)容包括決策事項、評估過程、評估結(jié)論、評估依據(jù)和其他需要說明的事項，該報告由參加評估論證會議的成員簽名。
評估報告的運用。風(fēng)險評估小組應(yīng)根據(jù)評估報告結(jié)論，對重大事項作出同意實施、暫緩實施或不準(zhǔn)實施的定性意見。
(一) 對符合國家政策，相關(guān)工作已經(jīng)到位，風(fēng)險較小的重大事項應(yīng)同意實施；
(二) 對決策正確并急需實施，但存在一定風(fēng)險的事項，實施主體應(yīng)制定維護穩(wěn)定工作方案和應(yīng)急方案，有針對性地做好相關(guān)工作，分步實施；
(三) 對決策正確，但多數(shù)群眾不理解、不支持，或超出群眾承受能力的事項，應(yīng)暫緩實施；
(四) 對違背有關(guān)法律、法規(guī)和政策，損害群眾合法權(quán)益的事項，應(yīng)不準(zhǔn)實施。
提交評估報告。責(zé)任主體必須將風(fēng)險評估報告報學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組、縣教育局相關(guān)部門。
（五） 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估責(zé)任主體對經(jīng)評估付諸實施的重大事項，堅持全程跟蹤并做好后續(xù)工作，及時發(fā)現(xiàn)并協(xié)調(diào)相關(guān)部門化解實施過程中遇到的矛盾和問題，完善相應(yīng)措施，確保決策、政策的正確貫徹執(zhí)行、項目建設(shè)和改革措施的順利推進。
四、責(zé)任追究
1、 對應(yīng)進行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估而不組織評估，或雖組織評估但化解和處置措施不落實，導(dǎo)致引發(fā)大規(guī)模集體上訪或發(fā)生群體 性事件的，應(yīng)對有關(guān)部門及其主要負責(zé)人和直接責(zé)任人進行責(zé)任追究；造成重大損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任人的刑事責(zé)任。
2、 責(zé)任追究由學(xué)校維穩(wěn)領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)有關(guān)規(guī)定，提出責(zé)任追究的建議并實施。涉嫌犯罪的，移交司法機關(guān)依法處理。
【風(fēng)險評估管理制度】相關(guān)文章：
風(fēng)險評估控制管理制度02-27
風(fēng)險評估報告05-30
風(fēng)險評估報告05-08
風(fēng)險評估報告05-30
風(fēng)險評估報告04-20
危險源風(fēng)險評估管理制度05-12
安全風(fēng)險評估方案06-27
項目風(fēng)險評估報告08-19