兩個加強兩個遏制回頭看工作自查報告

　　【兩個加強兩個遏制回頭看工作自查報告1】

　　為貫徹落實中國銀監(jiān)會衡陽監(jiān)管分局《中國銀監(jiān)會湖南監(jiān)管局辦公室關(guān)于全面開展銀行業(yè)“兩個加強、兩個遏制”回頭看工作的通知》精神，進一步鞏固擴大“兩個加強、兩個遏制”專項檢查成果、夯實防控金融風(fēng)險基礎(chǔ)，常寧農(nóng)商銀行深入開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查回頭看。

　　一、強化組織領(lǐng)導(dǎo)。成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由常寧農(nóng)商銀行董事長任組長，其他班子成員任副組長，綜合信息部、會計結(jié)算部、信貸管理部、稽核審計部、合規(guī)監(jiān)督部、風(fēng)險管理部等業(yè)務(wù)部門負責(zé)人為成員的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)自查辦公室，辦公室設(shè)稽核審計部，負責(zé)自查工作的開展。各支行在“回頭看”工作中，層層實行一把手負責(zé)制，成立領(lǐng)導(dǎo)工作小組，統(tǒng)籌推進“回頭看”各項工作，確保組織到位、執(zhí)行到位、落實到位。

　　二、嚴格自查制度。本次自查工作實現(xiàn)機構(gòu)網(wǎng)點全覆蓋、內(nèi)控治理全覆蓋和業(yè)務(wù)產(chǎn)品全覆蓋，針對關(guān)鍵制度、關(guān)鍵崗位和關(guān)鍵人員加大自查自糾力度。一是嚴查落實情況。逐條對照落實“兩個加強、兩個遏制”專項檢查(包括自查、監(jiān)管檢查、2019年回頭看工作)、上級黨委巡視工作中發(fā)現(xiàn)問題是否全部整改、問責(zé)到位。二是嚴查公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理、案件防控以及服務(wù)實體經(jīng)濟等情況。三是嚴查重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險控制情況，存款、信貸、票據(jù)、同業(yè)、理財?shù)雀黝愔攸c業(yè)務(wù)中是否存在新發(fā)生的違法違規(guī)行為。

　　三是落實整改責(zé)任。堅持誰自查、誰負責(zé)的原則。對自查不認真、工作不負責(zé)、檢查走過場，該發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)、將追究支行、部門經(jīng)理和檢查人員的相關(guān)責(zé)任。針對發(fā)現(xiàn)的問題，及時進行整改，認真逐項分析原因，查找薄弱環(huán)節(jié)，逐一制定整改措施，堵住案防隱患，規(guī)范經(jīng)營管理。要落實整改，切實糾正違法違規(guī)行為。嚴肅問責(zé)，落實檢查發(fā)現(xiàn)問題的處理處罰要求。防范風(fēng)險，遏制案件高發(fā)、頻發(fā)態(tài)勢。

　　【兩個加強兩個遏制回頭看工作自查報告2】

　　近日，按照三門峽銀監(jiān)分局的統(tǒng)一部署，根據(jù)相關(guān)文件精神，我行積極開展“兩個加強、兩個遏制”專項檢查“回頭看”自查工作。

　　領(lǐng)導(dǎo)重視，成立組織。接到《三門峽銀監(jiān)分局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)河南銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開展的通知》(三銀監(jiān)辦發(fā)〔2019〕173號)后，根據(jù)文件精神，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，成立以董事長為組長，監(jiān)事長、行長、副行長為副組長，各支行(部室)負責(zé)人為成員的.領(lǐng)導(dǎo)小組，此次活動由監(jiān)事長牽頭，稽核監(jiān)督部負責(zé)本次活動的方案制定、具體組織、溝通協(xié)調(diào)、檢查監(jiān)督、總結(jié)上報等工作。

　　制定方案，重點突出。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照監(jiān)管機構(gòu)要求以及文件精神，制定我行關(guān)于“回頭看”自查的方案，方案主要從工作目標、組織領(lǐng)導(dǎo)、自查時間安排、工作要求等方面進行制定，自查內(nèi)容主要涵蓋存款業(yè)務(wù)、同業(yè)業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、借款業(yè)務(wù)、賬戶開立與變更環(huán)節(jié)、重要空白憑證管理、驗印環(huán)節(jié)、大額支付核實環(huán)節(jié)、銀企對賬環(huán)節(jié)以及重要崗位員工行為管理等方面進行。

　　發(fā)現(xiàn)問題，絕不姑息。自查小組嚴格按照監(jiān)管機構(gòu)的文件要求以及我行的自查方案進行自查，本次自查業(yè)務(wù)的時間范圍為截止到2019年8月31日的余額，必要時可以適當(dāng)后延，各網(wǎng)點首先開展自查，對于上半年通報的問題逐一進行檢查，看是否已經(jīng)整改到位，在自查過程中發(fā)現(xiàn)的新問題和隱患要迅速進行整改，對發(fā)現(xiàn)的惡性違規(guī)、重大實質(zhì)性違規(guī)要及時向總行相關(guān)部室上報�？傂幸�組成內(nèi)審、合規(guī)和內(nèi)控管理部門對各網(wǎng)點進行檢查，確保檢查數(shù)量為100%，檢查業(yè)務(wù)量不低于客戶數(shù)的5%。對于自查中應(yīng)整改而未整改的，對于責(zé)任人要進行嚴肅處理，稽核監(jiān)督部建立違規(guī)檔案，對于同一問題重復(fù)出現(xiàn)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，雙倍處罰。

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